年内第贰家投顾机构被暂停新增客户。

　　3月18日，湖南证监局披露三张罚单，湖南爱赢证券投顾长沙分公司被采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，长沙分公司责任人李惠芳及从业人员郭某被采取出具警示函监管措施。

　　“无证展业”是该机构违规遭罚的核心原因，罚单中提到，未在中证协注册登记的证券从业人员以分公司其它从业人员的名誉展业，个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议等。

　　今年以来，已经有7家投顾机构遭罚，罚单多达16张，投顾人员及机构的双罚较为常见。其中，湖南爱赢证券投顾收到的罚单多达7张，占比43.75%，该投顾长沙分公司是年内第贰家被暂停新增客户的投顾分支机构，黑龙江容维证券于今年1月19日被采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

　　最近，“严禁‘无照驾驶’，严查‘有照违章’”在中国证券监督管理委员会相关文件中被明文要求。未来，券商及投顾机构的“无证展业”等相关违规情况，将受到远超以往严监管态势。

　　又见无证展业

　　经查，湖南证监局发现湖南爱赢证券投顾长沙分公司存在以下违规行为，合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中证协注册登记的证券从业人员以分公司其它从业人员的名誉展业；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位，未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；从业人员买卖股票管控不到位。

　　湖南证监局指出，郭某在湖南爱赢证券投顾长沙分公司从业期间存在以下违规行为，郭某未在中证协注册登记为证券投资顾问，通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；存在借用他人证券账户买卖股票的情形。

　　李惠芳作为长沙分公司责任人，对上述问题负有领导责任。应自收到决定书之日起，切实承担领导责任，强化内部控制，督促长沙分公司对上述问题进行认真整改，并于长沙分公司整改期满后提供书面整改报告。

　　今年以来，湖南爱赢证券投顾收到7张罚单。

　　2月29日，湖南证监局披露两张罚单，湖南爱赢证券投顾被采取责令改正行政监管措施，老总叶壮、总经理黄小锋、当时担任合规责任人李恩泽被采取监管谈话措施。

　　经查，公司存在以下问题，公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其它员工名义展业；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。

　　1月15日，广东证监局披露一张罚单，湖南爱赢证券投顾广州分公司被采取责令改正措施，公司存在客户招揽行为不规范和暗示收益等诸多问题。广东证监局要求，公司应在收到决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步强化内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月后完成整改并提交书面整改报告。

　　1月11日，四川证监局披露的罚单显示，湖南爱赢证券投顾天府新区分公司被采取责令改正行政监管措施，经查，该分公司存在以下问题，一是存在误导性营销宣传的情形，二是合规管理、风险控制机制不健全，三是存在个别未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。

　　年内7家投顾机构遭罚

　　今年以来，总计7家投顾机构因投顾违规遭罚，包含北京天相财富管理顾问、点牛优选、黑龙江容维证券、湖南金证投顾、北京中富金石咨询、成都汇阳投顾和上述湖南爱赢证券投顾，罚单数量多达16张。

　　从违规类型来看，主要涉及不妥营销宣传、借他人名义从事证券交易、业务人员不适格、违规承诺收益、未及时备案和其它证券投资咨询机构违规等。

　　涉及的处罚类型包含出具警示函、监管谈话、暂停新增客户、责令改正等。

　　严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”

　　3月15日，中国证券监督管理委员会党委制定印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强中国证券监督管理委员会系统自身建设的意见》。

　　《意见》指出，要切实加强从严监管，把严的导向体现到监管执行、监管效果等各方面，坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，坚持既要管合法、更要管非法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”，落实机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管要求，提升发行上市监管效能，提升机构监管效能，提升科技监管效能，提升稽查执法效能，尤其是对于投资者反映强烈的违法问题，要严查快办，让违法者付出惨重代价。

　　《意见》提到，要下大力气提升监管履职能力，全面贯彻落实中国证券监督管理委员会“三定”规定，理顺职能定位和监管职责，强化全系统“一盘棋”，增强一线监管力量，优化监管资源配置，提高监管的协同性和有效性，扎实开展多条理任职培训、专业培训，增强监管干部推动高质量发展本领、服务群众本领、防范化解风险本领。

　　《意见》称，要提升依法监管能力，聚焦重点领域和薄弱环节，加大资本市场法律法规和监管政策供给。要严格监管问责，推动监管干部树立强烈的危险意识、责任意识，务求承担起发行审核、持续监管等全过程的责任。