时隔2个月，继除夕日一大波证券从业人员违规炒股集中被罚后，近日又有同类罚单披露。

　　天津证监局最新披露的罚单显示，平安证券天津分公司证券从业人员边某元被处罚10万元人民币，边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。

　　中证协对券商文化建设评级指标内容的最新调整中，也明确员工违规炒股将扣分，即被监管职能部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并出具处罚文件的，应当自评扣分。

　　监管对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。今年以来，已经有多达107名从业人员因违规炒股遭罚。有地方证监局表示“在下一阶段工作中重点防范证券从业人员违规炒股等合规风险”。中国证券监督管理委员会也明确表示将在三方面开展工作，一是完善制度机制，压实机构主体责任；二是强化监管执法，对违规行为“露头就打”；三是持续净化行业生态，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

　　就在最近，也有某券商内部文件传出，其中提到中国证券监督管理委员会正全面开展捕鼠行动，以“零容忍”态势，通过跨部门 大数据 协同查办多起证券从业人员违法炒股案件，严厉惩戒从业人员代理客户买卖证券或借用他人证券账户进行证券投资等犯法行为。

　　该券商同时告诫全体员工，要本着对事业负责、对自己负责、对家庭负责的态度，严格遵守监管制度和公司制度，严守红线，禁止炒股。同时对非法行为严厉责罚不贷。

　　累计交易3.29亿巨亏474万元

　　2019年2月1日，边某元入职平安证券天津分公司，担任财富经理，2021年11月10日离职。

　　2019年5月30日至2021年11月5日，边某元利用自有资金及他人资金，控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元人民币，亏损474.05万元（扣除税费后）。

　　边某元的上述行为违反了《证券法》第四十条第壹款的规定，构成《证券法》第壹百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反第四十条的规定，直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其它具有股权性质的证券”的表现。

　　罚单显示，应当事人要求，天津证监局于3月25日举行听证会，当事人及其委托代理人未到场参加听证，视为放弃听证权利。另外，当事人未在法定期限内提交陈述、申辩意见。

　　年内107名证券从业人员炒股被罚

　　今年以来，证券从业人员违规买卖证券遭罚并有很多。截至4月9日，多达107名从业人员遭罚，相关处罚主要集中于大年三十的14张罚单中，其中一份中国证券监督管理委员会的罚单标题赫然显示“中国中国证券监督管理委员会行政处理决定书（熊剑涛等63人）”。

　　相关处罚信息显示，中国证券监督管理委员会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了 招商证券 多名从业人员买卖股票等非法行为，共对63人作出行政处理，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取定性为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

　　当日发布的证券公司中顶级管理人员违规炒股处罚包含： 招商证券 当时担任总裁熊剑涛、 长城证券 当时担任副总裁韩飞、招商资管当时担任总经理吴光焰、 招商证券 当时担任投资银行业务事业部责任人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。

　　 长城证券 韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取十年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元人民币。吴光焰、宗长玉则被定性为不适当人选。

　　另外，地方证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，多达42位证券从业人员炒股被罚。

　　重点防范从业人员违规炒股等合规风险

　　近年来，中国证券监督管理委员会严厉惩戒证券从业人员违规买卖股票行为。相关统计显示，2019年至2023年，中国证券监督管理委员会一共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出了行政处理。

　　券商在日常管理进程中，到底该如何防范违规炒股行为？有业内人士撰文指出，一是要加大宣贯力度，从思想上牢牢树立起“不能炒”的观念；二是要加强公司日常监测和检查强度，从措施上紧紧建立起“不敢炒”的防控体系；三是要加重违规炒股的问责力度，从结果上形成“不想炒”的认知。

　　3月21日， 江苏省 证券业协会召开扬州、泰州地区证券分支机构责任人座谈会，江苏证监局机构监管处代表就合规管理、廉洁从业和投诉处理等方面提出监管要求，强调证券分支机构应坚定立场，不断提升政治站位，自觉融入服务实体经济发展的大局，在下一阶段工作中重点防范证券从业人员违规炒股、经纪人违规执业和未登记为证券从业人员从事证券业务等方面的合规风险。