中国网财经5月10日讯 5月8日，上海证交所发布公告，因对IPO企业科利德首发上市保荐核查工作履职尽责不到位，对 海通证券 (600837.SH)及2名保荐代表人予以通报批判。
2024年来， 海通证券 在业务合规问题上屡踩红线。此次被通报批判前， 海通证券 已经被中国证券监督管理委员会立案，年内投行业务已两次遭到监管点名。
另外， 海通证券 已连续两年净收入狂跌，2023年其净收入下滑超80%，成为千亿市值券商中业绩降幅最明显的企业。
因保荐业务履职尽责不到位被通报批判
2023年6月15日，上海证交所受理科利德第壹次公开发行股票并在科创板上市的申请。后因项目取消，上海证交所于今年2月终止了科利德的发行上市审核。
在发行上市申请进程中，发行人科利德存在科创属性指标相关信息披露不准确、研发人员数量及研发投入金额披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为，相关情况与申报文件披露不一样等情况。
上海证交所在发行上市审核及现场督导工作中发现， 海通证券 作为科利德首发上市项目的保荐人，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题：未充分核查发行人科创属性指标相关信息；未充分核查研发人员认定依据；未充分核查研发投入金额的准确性；未充分核查成本核算的准确性。
海通证券 因首发上市保荐业务履职尽责不到位，分别于2023年6月15日、2024年1月29日被采取监管警示、监管谈话的监察管理措施，并提交了书面整改报告，但未能抛砖引玉，未切实整改到位。上海证交所在科利德项目现场督导中仍发现， 海通证券 在保荐业务内部质量控制方面存在质控、内核意见落实不到位、质控部门现场核查有效性不足的问题。
上海证交所在5月8日的公告中指出，“ 海通证券 在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位，投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎”，因此对 海通证券 予以通报批判。
另外，张波、周磊作为 海通证券 指定的科利德首发上市项目的保荐代表人，存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准确性的问题，同样被上海证交所予以通报批判。
已屡次因违规被监管警示
其实，年初直到今天 海通证券 已经屡次因合规问题被监管“点名”，这或将削弱市场对 海通证券 专业能力、合规风控水平的信任度。
2024年4月30日，因作为格力债券“21格地02”“22格地02”主承销商和受托管理人未对相关情况分析核查、尽职调查、报告不及时等， 海通证券 被广东证监局采取责令改正监管措施。
4月份，因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，中国证券监督管理委员会对 海通证券 进行立案。
1月， 海通证券 及有关人员因保荐不尽责、私自改招股书等投行业务违规两次遭监管处罚，4名保代被通报批判，3名相关责任人被警示。
此前，新“国九条”的颁发再次向市场强调了券商责任：进一步压实发行人第壹责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等非法问题。
数据显示，我国上市证券公司共43家，从年初至5月的监察管理实践看，中国证券监督管理委员会及各地证监局、沪深交易所、证券业协会、全国股转公司针对上市证券公司已开出超70张罚单，其中，“内部制度不完善”“未依法履职尽责”成为上市证券公司被罚事由的高频词汇。
2023年净收入缩水80%
不仅执业质量问题频出， 海通证券 业绩也出现大幅下降。2023年， 海通证券 实现营业收入229.53亿元人民币，归母净收入10.08亿元人民币，分别同比下滑11.54%、84.59%。
今年一季度，其下滑态势依旧。2024年一季度， 海通证券 实现营业收入47.62亿元人民币，归母净收入9.11亿元人民币，分别同比下滑44.11%、62.56%。
回顾 海通证券 的发展历程，不难发现其曾经的辉煌和如今的困境形成了鲜明对照。拉长时间线来看，2013-2021年， 海通证券 的营业收入水平一直紧跟“券商一哥” 中信证券 之后，净收入排名也从未掉出前四。2021年后， 海通证券 连收两年下滑业绩，2023年营业收入仅约2021年的一半多，2023年归母净收入甚至不及2021年的十分之一。
从年报看，2023年 海通证券 多项业务收入缩水。其中，财富管理、投资银行、资产管理业务分别实现营业收入83.15亿元、36.31亿元和26.49亿元人民币，同比减少12.03%、14.8%和14.16%；交易及机构业务营业收入为-29.24亿元人民币，同比减少12.19亿元人民币。五大主要业务中，仅融资租赁业务营业收入同比微增0.63%，为51.22亿元人民币。
另外，拖累 海通证券 全年业绩的原因还有境外业务。2023年， 海通证券 境外业务实现营业收入7.8亿元人民币，同比减少70.24%，毛利率为-766.98%，同比减少621.25个百分点。
