在今年4月因担任主承销商的项目 【美尚生态】存在财务作假而被立案侦查后,7月17日, 【广发证券】发布关于收到中国 【中国证券监督管理委员会】《 【行政处理】事先告知书》的公告。公告显示,中国 【中国证券监督管理委员会】对本案已调查完毕,作为保荐机构, 【广发证券】将被罚没合计上千万元。同时对签字保荐代表人王鑫、 【杨磊杰】给予警告,并分别处以25万元罚款。
公告称, 【广发证券】担任 【美尚生态】景观股份有限公司(以下简称“ 【美尚生态】”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构。经查, 【广发证券】涉嫌在为 【美尚生态】2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务进程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,包含:核查大额银行存款账户程序设计不到位,对 【美尚生态】银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对 【美尚生态】重要银行借款合同检验不到位;对 【美尚生态】申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
中国 【中国证券监督管理委员会】认为, 【广发证券】在为 【美尚生态】2018年非公开发行股票提供保荐服务进程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对 【美尚生态】的发行申请文件进行审慎核查,出具的保荐书等文件存在虚假记载,构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005年《证券法》”)第壹百九十二条的犯罪表现。 【广发证券】未审慎核查 【美尚生态】发行募集文件的可靠性和准确性的表现,违反了《证券发行与承销管理办法》( 【中国证券监督管理委员会】令第144号)第贰十八条的规定,构成2005年《证券法》第壹百九十一条所述“其它违反证券承销业务规定的表现”。对于 【广发证券】上述犯罪表现, 【美尚生态】项目保荐代表人王鑫、 【杨磊杰】是直接负责的主管人员。
中国 【中国证券监督管理委员会】拟决定 ,对 【广发证券】责令改正,给予警告,没收保荐业务收入94.34万元人民币,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783万元人民币,并处以50万元罚款,合计罚没超千万元。对王鑫、 【杨磊杰】给予警告,并分别处以25万元罚款。
【广发证券】在公告中表示,本次收到的《 【行政处理】事先告知书》中涉及的犯罪表现未触及《深圳证交所股票上市规则(2023年修订)》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。目前公司的经营情况正常。