又一起内幕交易案被查。
最近,福建证监局公布了一则行政处理。内幕交易当事人张某,是 美诺华 老总兼总裁姚某的前妻。内幕信息敏感期内,姚某仍以离婚补偿款的名誉给了张某2500万元。案涉期间,张某证券账户买入 美诺华 股票大部分资金来源于该笔资金。
姚某称其每月向张某支付约10万元生活费。案涉期间,张某居住的房产与姚某宁波住所在地理位置上处于同一电梯位,两住所位于隔壁和对门。2人交流记录包含“你一买就又窜窜涨上去了”“股票都根据你的意思全吃进去了”等。
张某内幕交易 美诺华 获取利益约1100万元人民币,被证监局罚没约3300万元。
美诺华 老总知悉内幕消息
2019年9月5日,美国默沙东公司(下称默沙东)子公司英特威国际有限公司(下称英特威)和 美诺华 签订了《保密协议》, 美诺华 开始加入英特威采购流程谈判。
2020年11月20日, 美诺华 收到默沙东发送的《战略合作协议》通用模板邮件,默沙东考虑与 美诺华 就九种原料药(“API”)进行合作。公司员工向 美诺华 老总兼总裁姚某汇报《战略合作协议》条款,并表示双方在合作产品、产能和市场框架方面基本确定。姚某表态让其继续加紧推进谈判。
2021年3月31日至4月21日, 美诺华 签署完毕合同文本后将文件扫描通过邮件发送给默沙东; 美诺华 于2021年4月21日收到默沙东回签的双方战略合作协议及附件的Email。
2021年4月22日下午股市收盘后, 美诺华 发布“关于与默沙东旗下子公司英特威签订十年战略合作协议”的公告。
福建证监局认为,本次战略合作协议签订对 美诺华 经营业绩及未来发展有着重要影响,可能对 美诺华 资产、负债、权益和经营成果发生重要影响,具有重大性,属于《证券法》第八十条第贰款第叁项规定的重大事件。 美诺华 将本次重要合同订立列为内幕信息,2021年4月22日下午股市收盘前该信息未向市场公开,具有未公开性。在未公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息形成时点不晚于2020年11月20日,公开于2021年4月22日下午股市收盘后。
美诺华 老总兼总裁姚某主导参与上述重要合同订立的谈判、决策过程,不晚于2020年11月20日知悉上述内幕信息,属于《证券法》第五十一条第壹项规定的内幕信息知情人。
老总前妻内幕交易
张某是 美诺华 老总兼总裁姚某中学同学,两人于2000年7月登记结婚,育有一女姚某某。2002年12月,双方经法院调解离婚,民事调解书约定:姚某某由姚某抚养至独立生活;婚前财产归各人所有,姚某自愿补偿张某30万元整。张某与姚某离婚后购买登记有2套共有房产,案涉期间仍处于持有状态。张某屡次以生活费等名义要求姚某支付钱款。姚某称其每月向张某支付约10万元生活费。
离婚后近二十年,内幕信息敏感期内姚某仍以离婚补偿款的名誉由周某代支付张某2500万元。2021年2月8日至10日期间,张某证券账户买入 美诺华 股票的大部分资金来源于该笔资金。
据了解,2021年1月26日至4月22日期间,张某证券账户改变交易习惯,单向集中资金买入 美诺华 股票,成交量明显放大,交易异常,累计买入40.57万股,成交金额1221.78万元。截至2022年11月8日,累计卖出40.57万股,盈利1101.28万元。
案涉期间,为照顾女儿姚某某(2020年3月15日至2021年9月15日在国内)等原因,2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日期间,张某居住在 美诺华 全资子公司名下房产,与姚某宁波住所在地理位置上处于同一电梯位,两住所位于隔壁和对门。
“股票都根据你的意思全吃进去了”
2021年2月7日,张某和谢某微信对话中提到:“老姚说,按现在股票价格都折给我,让我自己去买进,不知是真是假”(对话中“老姚”指姚某)。
2021年2月8日,周某向张某 杭州银行 账户转入500万元人民币,张某 杭州银行 账户向张某存管银行账户转入500万元;当日,张某存管银行账户合计转入其 中信证券 账户374万元(已扣除转取6万元);当日,张某 中信证券 账户买入成交 美诺华 股票4.91万股,成交金额146.82万元。
2021年2月8日中午,谢某和张某微信对话中提到:“你一买就又窜窜涨上去了(对话中”你一买“指张某买入 美诺华 股票)”。
2021年2月9日,周某向张某 杭州银行 账户转入500万元;当日,张某存管银行账户转入其 中信证券 账户690万元;当日,张某证券账户合计买入成交 美诺华 股票10万股,成交金额约300万元。
2021年2月10日,周某向张某转账500万元人民币,张某向张某存管银行账户转入500万元;当日,张某存管银行账户转入其 中信证券 账户500万元;当日,张某证券账户买入成交 美诺华 股票24.56万股,成交金额约740万元。
2021年3月12日11:43:00,张某向姚某发送手机短信,手机短信内容为:“要打按揭贷款,股票都根据你的意思全吃进去了,赚到赚不到还得需要靠你提示”“下次股票要风险了不能和女儿说,她一学习,就把这事给忘了”。
2021年3月15日08:34:29,张某向姚某发送手机短信,手机短信内容:“买房贷款去年在宁波就和你沟通过……投资点股票,账户也就是左手换右手,挣了多和少,你怎样都好说,可当前的情景你知情的,听女儿说你在开会,别忘了”。
2021年3月23日23:45:30,张某向姚某发送手机短信,手机短信内容:“买房贷款,抵房炒股,账户都明摆你面前,股票现在又没赚,赚到这笔账还能跑哪儿去,你这样拖着我,我可是顶不住的”。
证监局认为,综上,张某证券账户买入 美诺华 股票的表现与平时交易习惯明显不同,集中买入持有 美诺华 股票行为和内幕信息相关内容高度吻合,与内幕信息进展高度吻合,买入资金和信息来源与内幕信息知情人姚某相关,且不能作出合理说法。
张某在内幕信息敏感期内交易 美诺华 股票的表现违反了《证券法》第五十三条第壹款的规定,构成《证券法》第壹百九十一条第壹款所述的内幕交易行为。
证监局表示,根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第壹百九十一条第壹款的规定,决定对张某没收违法所得约1100万元人民币,并处以罚款约2200万元。 相关报道
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