2月22日晚间,中国证券监督管理委员会在官方网站披露了涉及内幕交易、操作市场等非法行为的六份行政处理书,共指向11人,其中,5人因内幕交易 恒逸石化 股份有限公司(下称“ 恒逸石化 ”)被罚,6人因操作证券市场被罚。
值得注意的是,同样在2月22日晚间,中国证券监督管理委员会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传言时表示,正常交易不干预,扰乱市场坚决打击。
5人涉 恒逸石化 内幕交易案被罚
2月22日晚间披露的六份行政处理书中,有三份涉及内幕交易案,均和 恒逸石化 相关,涉及5人,内幕信息主要与 恒逸石化 2017年并购事项相关。
在内幕信息敏感时期,陆长水、张维仰、邵林平、缪玲红、陈建平5人,分别通过与内幕信息知情人联系,获取或传递内幕信息进行 恒逸石化 的股票交易。中国证券监督管理委员会最终决定:没收陆长水、张维仰违法所得约1298万元人民币,并处以1298万元罚款;没收缪玲红、邵林平夫妇违法所得约28万元人民币,并处以28万元罚款;对陈建平处以60万元的罚款。
一人因操作市场被罚没超8000万
在剩余的三份行政处理当中,均为操作市场案件,有6人因操作上市公司股票被罚。其中,张顺平因使用证券账户组操作11只股票被罚得最重,中国证券监督管理委员会责令张顺平依法处理非法持有的证券,决定“没一罚三”,没收违法所得2085万元人民币,并处以6255万元罚款。
中国证券监督管理委员会查明,2017年6月26日至9月29日,张顺平控制使用27个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,虚假申报等行径,影响“维格娜丝”“ 金麒麟 ”“ 康隆达 ”“ 铁流股份 ”“ 红蜻蜓 ”“ 日月股份 ”“ 太平鸟 ”等7只股票交易价格和交易量。2018年3月6日至4月27日,张顺平控制使用39个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,虚假申报等行径,影响“ 秦安股份 ”“ 上海亚虹 ”“ 恒润股份 ”“ 中马传动 ”等4只股票交易价格和交易量。
另外,还有老总因操作自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。
中国证券监督管理委员会查明,2018年6月12日至2020年7月3日,当时担任美尚生态景观股份有限公司(下称“美尚生态”)老总王迎燕与当时担任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云,实际控制“吴某”等113个证券账户,集中资金优势、持股优势,连续交易“美尚生态”,对“美尚生态”进行操作。账户组扣除佣金和相关税费,共亏损23799.6091万元。
中国证券监督管理委员会认为,上述行为构成操作证券市场行为,王迎燕、季云在操作美尚生态进程中分工协作,相互配合,属于共同违法主体。其中,王迎燕是操作行为的发起者、决策者,安排了交易保证金,负责部分账户的借用工作,起主导作用,应承担主要责任。季云是操作行为的实施者,负责部分账户的借用工作,应承担次要责任,决定对王迎燕、季云处以800万元罚款,其中对王迎燕处以500万元罚款、对季云处以300万元罚款。
另外,谭存灵、陈斌、单凯等三人则因操作北京 利德曼 生化股份有限公司股票价格,被分别处以120万元、120万元、60万元罚款。
中国证券监督管理委员会:对操作市场、内幕交易等行为,始终保持“零容忍”
值得注意的是,就在此前的2月9日,也就是大年三十,中国证券监督管理委员会披露,查办了 招商证券 多名从业人员买卖股票等非法行为。
一是对63人作出行政处理,合计罚没8173万元人民币,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取定性为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的 招商证券 ,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司老总采取出具警示函、2名当时担任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促 招商证券 启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。
中国证券监督管理委员会对操作市场、内幕交易等行为,始终保持“零容忍”高压态势。此前,中国证券监督管理委员会处罚委办公室主任滕必焱在新闻发布会上表示,下一步,中国证券监督管理委员会将继续保持“严”的行政执法主基调,坚持“零容忍”,锚定“高质量”,在行政处理案件审理工作中,把握好法律规定的证券犯法行为构成要件,从严处理犯法行为的法律责任。对财务做假、欺诈发行、中介机构失职缺位等犯法行为紧盯不放、严厉责罚不贷,强化震慑助力打假防假;对操作市场、内幕交易等行为严格规范精准执法;积极支持刑事司法和民事赔偿等工作,构建“长牙带刺”立体追究责任体系。
在披露上述6份行政处理的当日,中国证券监督管理委员会当天还以答问形式,回应了有关监管职能部门禁止机构通过股指期货做空A股的外媒报道,被问及“最近,有外媒报道监管职能部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A股,请问中国证券监督管理委员会怎么看?”
中国证券监督管理委员会表示,股市有涨有跌是规律,有买有卖是常态。监管职能部门对于正常的市场交易不干预,依法保障投资者公平自由交易的权利,对于扰乱市场交易秩序等非法行为,坚决依法依规予以打击。最近,沪深证交所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出。下一步,我们将指导沪深证交所和中国金融期货交易所完善异常交易监管标准,依法依规打击操作市场、内幕交易等犯法行为,切实保护市场正常交易秩序。