【东吴证券】独立董事聘任流程存重大瑕疵，东吴证券成独董新规颁布以来首家被罚券商

　　2月23日， 东吴证券 披露了一则上海证交所罚单， 东吴证券 及当时担任董事会秘书杨伟被予以监管警示。 东吴证券 也成为《独董办法》2023年8月1日颁发以来第壹家被罚的上市券商。

　　上海证交所警示函显示， 东吴证券 独董聘任流程存重大瑕疵。 东吴证券 于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大会通知，于同年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。

　　可是，公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上海证交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料，迟至同年12月28日才提交独立董事候选人的有关材料，经上海证交所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

　　上海证交所指出，聘任独立董事，关系到上市公司董事会组成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当根据规定的条件和程序开展。向上海证交所提交独立董事候选人的有关材料，是相关法律法规规定的选举独立董事的前置必要程序。 东吴证券 选举独立董事，未在规按时间内履行报送材料的相关程序，违反了有关规定。

　　上海证交所认为，当时担任 东吴证券 董事会秘书杨伟作为公司信息披露事务具体责任人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了有关规定及其作出的承诺。公司及董监高人员应采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。公司需在收到决定书后的1个月内，提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

　　Wind数据显示，杨伟目前仍为 东吴证券 董事会秘书。根据 东吴证券 2022年度报告，杨伟现为 东吴证券 执行委员会成员、董事会秘书、总裁助理和投资银行业务管理委员会成员。

　　他曾担任 东吴证券 投资银行总部苏州业务总部副总经理（主导工作）、投资银行总部业务总监兼事业三部总经理，投资银行总部副总经理，投资银行总部常务副总经理，投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理，总裁助理兼投资银行总部总经理等职位。

　　根据去年三季报，2023年前三季度， 东吴证券 营业收入为80.36亿元人民币，同比下降7.82%；归母净收入17.46亿元人民币，同比增长41.28%。 东吴证券 表示，因投资收益、公允价值变动收益较去年同期增加，造成净收入增加。

　　主要业务方面，报告期内， 东吴证券 自营业务揽收18.70亿元人民币，同比增长184.08%；投行业务收入9.08亿元人民币，同比增长7.61%。经纪业务、信用业务和资管业务均有不同水平下降。