【国元证券】因廉洁从业管理存在不足 - 国元证券遭监管出具警示函

　　3月1日，安徽证监局发布公告表示， 国元证券 存在以下问题：廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；未及时对信息系统故障进行应急报告。

　　安徽证监局指出，上述情形不符合规定，因此决定对 国元证券 采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。