【独立董事】独董超标兼职 - 深圳能源等三家深圳国资系上市公司被监管点名

　　深圳证监局2月26日公告显示，因独立董事超标兼职， 深圳能源 、 中集集团 、 深水规院 等三家深圳国资系上市公司及公司有关人员被采取出具警示函的行政监管措施。

　　独董章顺文、董秘周朝晖及 深圳能源 被出具警示函

　　深圳证监局表示，章顺文在拟担任 深圳能源 独立董事时， 深圳能源 、章顺文于2022年9月14日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，称章顺文不存在同时在超过五家以上的企业担任董事、监事或顶级管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经查，章顺文当时同时担任董事、监事或顶级管理人员的企业家数超过五家，上述声明内容与事实不符。 深圳能源 、章顺文上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第叁条第壹款的规定。

　　公开资料显示，章顺文，1966年诞生，中国国籍，无永久境外居留权，结业于中南财经大学，硕士学历（同时获得中欧国际工商学院EMBA），正顶级会计师、注册会计师。曾任 湖北省 财政厅会计处科员，深圳鄂信会计师事务所部门经理、深圳注册会计师协会副会长、深圳政协委员、深圳服务贸易协会副会长。

　　章顺文于1999年9月至2008年3月任深圳巨源会计师事务所所长；2008年4月直到今天任立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所的合伙人。另外，章顺文还兼任深圳 郑中设计 股份有限公司、纽斯葆广赛（广东）生物科技股份有限公司等许多家公司的独立董事。

　　另外，深圳证监局表示，周朝晖作为 深圳能源 董事会秘书，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，深圳证监局决定对 深圳能源 、周朝晖、章顺文采取出具警示函的行政监管措施。

　　独董杨雄、董秘吴三强及 中集集团 被出具警示函

　　深圳证监局表示，杨雄在拟担任 中集集团 独立董事时， 中集集团 、杨雄于2022年5月20日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，称杨雄不存在同时在超过五家以上的企业担任董事、监事或顶级管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经查，杨雄当时同时担任董事、监事或顶级管理人员的企业家数超过五家，上述声明内容与事实不符。

　　公开资料显示，杨雄，大学本科学历,注册会计师。现任大华会计师事务所(特殊普通合伙)管理委员会委员、执行合伙人、主任会计师，兼任 苏交科 集团股份有限公司独立董事、 贵阳银行 股份有限公司独立董事和中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司独立董事。

　　杨雄曾任贵州会计师事务所副所长,贵州黔元会计师事务所主任会计师,天一会计师事务所董事、副主任会计师,中和正信会计师事务所主任会计师,天健正信会计师事务所主任会计师,立信会计师事务所(特殊普通合伙)管理委员会成员、顶级合伙人、立信北方总部总经理, 日照港 股份有限公司独立董事、北京 首钢股份 有限公司独立董事、 东信和平 科技股份有限公司独立董事、 荣丰控股 集团股份有限公司独立董事、航天工业发展股份有限公司独立董事、 广发证券 股份有限公司独立非执行董事。

　　深圳证监局表示， 中集集团 、杨雄上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第叁条第壹款的规定；吴三强作为该公司董事会秘书，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第贰款的规定，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，深圳证监局决定对 中集集团 、吴三强、杨雄采取出具警示函的行政监管措施。

　　独董郭晋龙及 深水规院 被出具警示函

　　深圳证监局表示，郭晋龙在拟担任深圳水务规划设计院股份有限公司(下称“ 深水规院 ”)独立董事时，深圳水规院投资股份有限公司、郭晋龙分别于2022年6月8日、2023年3月2日作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，称郭晋龙不存在同时在超过五家以上的企业担任董事、监事或顶级管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经查，郭晋龙当时同时担任董事、监事或顶级管理人员的企业家数超过五家，上述声明内容与事实不符。

　　公开资料显示，郭晋龙，诞生于1961年12月，中国国籍，硕士学历，中国注册会计师，无境外永久居留权。曾先后任山西财经大学助教、讲师，深圳蛇口中华会计师事务所审计员，深圳蛇口信德会计师事务所项目主管、部门责任人，深圳注册会计师协会专业标准部主任、秘书长助理、副秘书长，深圳第五届政协委员，深圳第六届人大代表。

　　郭晋龙曾担任深圳盐田港股份有限公司、国药集团一致药业股份有限公司、深圳 特发信息 股份有限公司、深圳农产品集团股份有限公司、深圳 拓日新能 源科技股份有限公司、天虹商场股份有限公司、深圳 翰宇药业 股份有限公司、 大族激光 科技产业集团股份有限公司、 欧菲光 集团股份有限公司独立董事。

　　郭晋龙现任 广东省 注册会计师协会副会长，信永中和会计师事务所合伙人及深圳分所责任人，深圳水务规划设计院股份有限公司独立董事，内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司独立董事，深圳航盛电子股份有限公司董事，珠海丽珠试剂股份有限公司董事，深圳文硕佳音音乐剧流传有限公司监事。

　　深圳证监局表示， 深水规院 、郭晋龙上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员会令第182号，下同)第叁条第壹款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，深圳证监局决定对 深水规院 、郭晋龙采取出具警示函的行政监管措施。

　　 深水规院 日前发布公告称，经与公司股东深圳水规院投资股份有限公司、独立董事郭晋龙确认，郭晋龙于2023年8月已辞去其中两家公司的独立董事及董事职务。