【广发证券】IPO网下询价存在违规行为 - 上交所对广发证券予以监管警示

　　3月22日，上海证交所发布的一则监管措施决定书显示， 广发证券 在参与第壹次公开发行证券网下询价进程中存在违规行为，上海证交所决定对 广发证券 予以监管警示。

　　具体来看，经上海证交所查明，主要存在以下违规行为：一是，内部研究报告撰写不规范，未彰显出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等诸多问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。

　　二是，询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关制度不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。

　　上海证交所表示，上述行为违反了《上海证交所第壹次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第叁条、第六条、第七条规定。上海证交所决定对 广发证券 予以监管警示。