目前，因在IPO网下询价进程中存在违规行为，上海证交所对 广发证券 予以监管警示。
监管措施决定书显示，经查明， 广发证券 在参与第壹次公开发行证券网下询价进程中，存在内部研究报告撰写不规范，未彰显出在充分研究基础上理性报价；和询价流程不规范，相关内部控制存在缺失等违规行为。
具体来看，一是 广发证券 内部研究报告撰写不规范，未彰显出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等诸多问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。
二是 广发证券 询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。
鉴于上述违规事实和情节，上海证交所决定对 广发证券 予以监管警示。同时，上海证交所要求 广发证券 结合监管措施决定书指出的违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作。
