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【中信证券】中信证券遭深交所现场督导 - A股股价应声大跌4.88%

查看信息来源】   发布日期:3-25 16:35:17    文章分类:商业洞察   
专题:中信证券】 【联纲光电】 【深交所】 【联创光电


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  3月25日, 中信证券 A股股票价格下跌4.88%,报19.5元/股。当天, 中信证券 港股跌3.94%,报13.18港元/股。

  3月22日晚间,深交所公告称对联纲光电保荐人 中信证券 启动现场督导。对此, 中信证券 投行相关业务责任人回应称:公司高度重视,将积极配合深交所对联纲光电项目的现场督导工作,及时报送各类相关材料。

  相关责任人也表示, 中信证券 将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作,履行直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任,立足专业、勤勉尽责,从源头上把好上市入口质量关,将“助力资本市场功能提升,服务经济高质量发展”的企业使命落到实处。

  深交所称,联纲光电首发上市申请受理后,深交所已发出三轮审核问询及监管函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。

  联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任,从源头上把好上市入口质量关,深交所决定对联纲光电保荐人 中信证券 启动现场督导。

  联纲光电是一家以光电信号传输技术为核心,主要从事信号传输连接产品、电声产品及3C配套产品的研发、生产和销售的企业。

  2023年6月28日该公司IPO获受理,2023年7月19日收到首轮问询函,2023年9月19日回复首轮问询,2023年11月17日第贰轮问询发出,2024年1月16日回复第贰轮问询,同年1月29日收到第叁轮问询函。

  深交所在第贰轮问询函中提出11个问题:一是发行人技术创新性、业务成长性及信息披露质量;二是业绩下滑风险;三是实际控制人持股比例较高;四是研发人员及高新技术企业资质;五是关于存货;六是关于客户与应收账款;七是关于毛利率;八是关于成本与采购;九是关于在建工程;十是关于广西联纲项目延期开工风险及募投项目;十一是关于股东入股及其它。

  联纲光电在回应“实控人持股比例较高”时,披露了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形,分别是鼎龙科技、 振邦智能 、丰茂股份、 华融化学美硕科技威力传动银河微电浩欧博

  保荐机构 中信证券 的核查意见与联纲光电回复内容一致,认为联纲光电已建立较为完善的治理结构与内部控制体系,各项内部控制制度健全且能施展必要的作用。

  Wind数据显示,截至3月20日, 中信证券 已经有7个IPO项目取消,包含认养一头牛、博纳精密等。公司2024年共有31个保荐项目,项目取消率达到22.58%。

  另外,2023年的大妖股左江科技(现 *ST左江 )也由 中信证券 保荐。2023年11月24日,中国证券监督管理委员会对左江科技立案侦查。

  今年1月30日,中国证券监督管理委员会通报阶段性调查进展情况,指出已初步查明, *ST左江 2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务做假。

  近期, 中信证券 的债权融资项目也出现了问题。今年1月12日, 中信证券 收到来自中国证券监督管理委员会的警示函。中国证券监督管理委员会指出,经查,发现 中信证券 保荐的 恒逸石化 (发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。

  同天, 中信证券 两名保荐代表人毛宗玄、朱玮也被中国证券监督管理委员会采取监管谈话的行政监督管理措施。

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