｜2024年4月9日周二｜
NO.1 官宣！张明正式担任 财达证券 老总
4月8日晚间， 财达证券 发布公告，公司2024年第壹次临时股东大会审议通过相关议案，自2024年4月8日起，公司党委书记、副老总、董事、总经理张明正式担任第叁届董事会老总、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务，任期至第叁届董事会届满日止。资料显示，张明此前历任公司总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理、董事会秘书等多份职务。 财达证券 3月18日发布公告称，原老总翟建强因到龄退休，申请辞去公司老总、董事、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。
点评：张明正式担任 财达证券 老总，是公司管理层调整的一项重要进展。作为公司党委书记、副老总、董事、总经理，张明先生的此次升任，体现了 财达证券 对于其过往业绩和领导能力的认可。张明先生在 财达证券 的长期服务经历，历任多个关键职务，包含总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理、董事会秘书等，这为其在公司内部积累了丰富的管理经验和行业知识。此次管理层调整对于 财达证券 而言，可能意味着公司将继续沿着既定的战略方向前进，同时张明先生的上任也有可能造成新的发展机遇和挑战。
NO.2 首批4只科创100指增基金获批
每日经济新闻4月8日消息，万家基金、浦银安盛基金、永赢基金、中信保诚基金旗下科创100指数增强基金已获批，这也是市场上首批科创100指增产品。有基金公司人士表示：“这批采用增强策略的场外基金产品将很快推向市场，进一步完善科创100指数的产品生态。”科创板100指数自2023年8月正式发布以来，受到投资者较多关注。半年来围绕该指数的产品生态正快速构建起来，前期已逐渐推出场内ETF和场外联接基金。
点评：首批科创100指数增强基金的获批，是资本市场对科创板认可度提升的真实写照，也是基金行业产品创新的重要里程碑。科创100指数作为反映科创板中等市值证券整体表现的重要标志，其增强型基金产品的推出，将为投资者提供更为多样化的投资选择，同时也有助于提升科创板的市场活跃度和流动性。另外，这也表明基金公司在产品布局上积极响应市场需求，通过不同化竞争来吸引投资者，提升自身品牌影响力和市场份额。
NO.3 华源证券：四家武汉国资股东联合增资16.76亿元
4月8日，华源证券宣布完成增资扩股。据了解，作为武汉金融控股集团实际控制的全国性综合券商，华源证券近日已办理工商登记变更、监管备案等程序，顺畅完成本轮增资扩股工作，注册资金由33.7亿元增至45.76亿元人民币。华源证券对此表示，这标志着华源证券资本实力与抗风险能力进一步增强，高质量发展步入新阶段。据披露，此次4家 武汉市 国资股东合计增资16.76亿元人民币。
点评：华源证券此次增资扩股至45.76亿元人民币，显示了武汉国资对华源证券未来发展的信心与支持。增资后的华源证券将拥有更强的资本实力和风险抵御能力，为其将来的业务拓展和市场竞争提供了坚实的条件。尤其是在现今金融市场波动加大、行业竞争加剧的环境下，资本实力的增强对于券商而言尤为关键。华源证券作为武汉金融控股集团实际控制的全国性综合券商，此次增资也有助于其进一步巩固和提升在行业中的地位。
NO.4 这位基金经理公募时搞“老鼠仓”，跳槽私募竟又“如法炮制”
最近，上海证监局披露了一则行政处理决定书，该处罚主要针对上海贝某投资公司投资经理乐某的“老鼠仓”行为，其中提及乐某控制使用其我证券账户和王某证券账户，与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易，获取利益约30万元。而从公开信息来看，乐某或为原上投摩根的基金经理乐琪，值得强调的是，其在原上投摩根任职基金经理时就有过“老鼠仓”行为，而到私募后又“如法炮制”。
点评：基金经理乐某的“老鼠仓”行为遭到监管处罚的事情，再次凸显了证券行业合规管理的重要性和紧迫性，尤其是乐某在此前任职公募时就有“老鼠仓”行为，跳槽私募后“再犯”的恶劣情况。监管机构的处罚传递出一个明确的信号：任何非法行为都将受到严厉的惩处。对于基金公司而言，这起事件提醒其务必加强内部管理和风险控制，提高员工的合规意识和职业道德水平。未来，基金公司需要不断加强合规体系建设，提升合规文化，以防范类似事件的发生，维护行业的健康发展。