中证网讯（记者胡雨）据广东证监局5月6日披露， 国信证券 作为 奥普特 首发上市保荐机构，因在持续督导进程中存在两类违规情形，被广东证监局出具警示函。从广东证监局披露内容看，此次 国信证券 被罚与 奥普特 融资相关事项有关。
具体而言，一是未及时督促 奥普特 履行募投计划变更审议及披露程序， 国信证券 在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现 奥普特 存在超募投计划发放员工薪酬的情景，也未按要求督促 奥普特 履行审议和披露程序；二是未纠正 奥普特 使用其它募集专户发放薪酬问题， 国信证券 未能持续关注 奥普特 募集资金的存储使用情况，未及时发现 奥普特 使用销售中心募投资金向其它项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求 奥普特 及时整改。
根据有关规定，广东证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施，并明确公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证交所。
此前新“国九条”明确，强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第壹责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。包含 国信证券 在内，近期多家券商均因在持续督导中存在违规情形收到监管层罚单，行业严监管态势明确。