头部券商 中金公司 （601995.SH）再被监管点名，当时担任高管和投资经理被出具警示函。
5月10日，北京证监局公告，对 中金公司 采取责令改正行政监管措施。经查， 中金公司 在开展资产管理业务时存在操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等诸多问题。
徐翌成作为 中金公司 当时担任分管业务的高管，于剑作为当时担任投资经理，均对公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任，两人均被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。
公开信息显示，徐翌成为 中金公司 管理委员会成员，目前代行首席财务官职责，其自2000年1月加入 中金公司 投资银行部，2008年1月成为董事总经理，先后任职多个职位，包含总裁助理、董事会秘书、战略发展部责任人、综合办公室责任人、资产管理部责任人等。
据蓝鲸新闻记者不完全统计，今年以来 中金公司 已经被监管屡次点名。
最近一周， 中金公司 也是第贰次被罚。4月30日，北京证监局公告， 中金公司 存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情景，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。丁玮作为当时担任分管上述业务的顶级管理人员，负有责任。记者了解到，丁玮曾任中金资本老总、 中金公司 投资银行业务委员会执行主席兼投资银行部责任人等职位，目前已经离职。
同月， 中金公司 还因合规问题，被出具警示函。公司合规管理问题包含：聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现，公司对员工行为监测监控不到位。
今年更早前， 中金公司 还因涉及泰禾集团债务信披违规、ABS业务存管理问题等，被监管点名。
1月12日， 中金公司 因在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产资金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划资金流被侵占、挪用等诸多问题，被浙江证监局出具警示函。
1月5日， 中金公司 因作为泰禾集团的企业债券受托管理人，存在在受托管理期间未严格遵守执业行为准则、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形，被中国证券监督管理委员会出具警示函。
业绩方面，今年一季度， 中金公司 自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定水平承压，造成公司营业收入、净收入等主要指标出现下滑。报告期内营业收入为38.74亿元人民币，同比下降37.61%；归母净收入为12.39亿元人民币，同比大幅下降45.13%。
2023年， 中金公司 营业收入为229.90亿元人民币，同比降低11.87%；净收入为61.56亿元人民币，同比降低18.97%，多项主要业务出现下滑。其中，投行业务收入32.42亿元人民币，同比下降40.30%，下降幅度居首；股票业务收入52.52亿元人民币，同比下降12.03%；固定收益业务收入25.19亿元人民币，同比下降19.09%；资产管理业务营业收入9.53亿元人民币，同比下滑15.63%；私募股权业务收入17.45亿元人民币，同比下降17.36%；财富管理业务营业收入68.75亿元人民币，较上年基本持平，同比下降0.87%。
