【中信证券】再收警示函 -券商一哥-中信证券两个月来连收罚单

　　一边罚单不断，另一边， 中信证券 营业收入、净收入连续两年下滑。

　　“券商一哥” 中信证券 又因执业质量收警示函。

　　5月10日，因在广东 泉为科技 股份有限公司IPO持续督导进程中存在违规，广东证监局对 中信证券 及保荐代表人凌鹏、浦瑞航出具警示函；而在4月30日，因在保荐方大智源IPO进程中存在违规行为，深交所曾对 中信证券 下发监管函。

　　另因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法， 中信证券 及其全资孙公司中信中证资本于3月13日被中国中国证券监督管理委员会立案。对此， 中信证券 曾表示，公司和中信中证资本将积极配合中国中国证券监督管理委员会相关工作，严格履行信息披露义务。

　　一边罚单不断，另一边， 中信证券 今年一季度营业收入、归母净收入延续下滑态势，分别同比降低了10.38%、8.47%。

　　监管函后又收警示函，立案侦查被罚超2000万

　　仅仅10天， 中信证券 收到监管函后又收警示函。

　　5月10日，广东证监局发布关于对 中信证券 、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定，经查， 中信证券 作为广东 泉为科技 股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）第壹次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职进程中存在关联关系核查不充分；业务可靠性核查不充分；未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显不同等违规行为。

　　广东证监局称， 中信证券 的上述行为违反了有关规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

图片来源：行政监管措施决定书截图

　　10天前，4月30日，深交所才对 中信证券 下发了监管函，问题同样出在IPO保荐业务上。监管函显示，经查， 中信证券 在担任方大智源科技股份有限公司（以下简称方大智源）IPO项目保荐人进程中，对方大智源全资子公司与 方大集团 存在关联交易的相关情况未及时披露；在尽职调查进程中，未对关联交易情况充分核查，造成招股说明书遗漏披露相关信息；在深交所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。

　　深交所称，鉴于上述违规事实和情节，依据有关规定，本所决定对 中信证券 股份有限公司采取书面警示的自律监管措施。 中信证券 应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追究责任。

图片来源：深交所官方网站截图

　　除此之外，因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，2024年3月13日，中国中国证券监督管理委员会对 中信证券 及其全资孙公司中信中证资本进行立案。 中信证券 也因此被合计没收违法所得191.07万元人民币，并被处以2325万元罚款。

　　4月30日晚， 中信证券 在公告中回应称，公司将严格根据法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　“券商一哥”营业收入、净收入连续两年下滑

　　2023年，在总资产超过5000亿元规模的10家头部券商中， 中信证券 以超600亿元营业收入规模位居榜首。其中，仅 中信证券 、 华泰证券 的归母净收入超过100亿元人民币。

　　10家头部券商中半数营业收入净利双降。

　　 中信证券 也不破例， 中信证券 2023年营业收入同比下降7.74%至600.68亿元；归母净收入同比下降7.49%至197.21亿元人民币。结合2022年年报，这也意味着其营业收入净利已连续两年下滑。

　　2023年年报显示， 中信证券 证券投资业务、经纪业务、资产管理业务收入占比分别为33%、25%、18%，而除了证券投资业务收入同比增长22.97%至193.95亿元人民币，其余业务收入均出现不同水平下滑。其中，经纪业务营业收入同比下降7.81%至152.01亿元人民币，资产管理业务收入同比下降10.99%至108.46亿元人民币，证券承销业务收入同比下降26.61%至62.46亿元人民币。

图片来源： 中信证券 2023年年报截图

　　业绩下降态势也延续到了今年一季度， 中信证券 今年一季度实现营业收入137.55亿元人民币，同比下降10.38%；归母净收入49.59亿元人民币，同比下降8.47%。基本每股收益为0.32元，同比下滑11.11%。

　　2024年一季度， 中信证券 经纪业务手续费净收入为24.42亿元人民币，而上年同期为25.92亿元；投行业务手续费净收入为8.69亿元人民币，而上年同期为19.80亿元；资管业务手续费净收入为23.58亿元人民币，而上年同期为24.98亿元人民币。