【金通灵】光大、华西、东吴、国海四家券商集体被罚 - 事涉金通灵财务造假

　　红星资本局5月14日消息，江苏证监局今日下发7张罚单，事涉 金通灵 财务做假案，“看门人”光大证券（601788.SH）、华西证券（002926.SZ）、东吴证券（601555.SH）、国海证券（000750.SZ）被罚，9名券商员工受到不同水平处罚。

华西证券被暂停保荐业务资格6个月，4名员工被罚

　　江苏证监局表示，华西证券在 金通灵 2019年非公开发行股票保荐项目的执业进程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载和持续督导现场检查工作执行不到位等诸多问题。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第170号)第六十七条第壹项的规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

　　另外，华西证券4名员工也遭到不同水平处罚。

　　其中，刘静芳、张然作为 金通灵 2019年非公开股票项目保荐代表人，未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，被定性为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。郑义、陈庆龄对违规事项负有主要责任，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

东吴证券及1名员工被出具警示函

　　江苏证监局表示，东吴证券在 金通灵 2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。王秋鸣作为该项目的责任人对上述违规行为负有直接责任。

　　江苏证监局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。

国海证券及2名员工被出具警示函

　　国海证券则是在 金通灵 2017年非公开发行股票履行持续督导职责进程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。国海证券员工林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。

　　江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。

光大证券及2名员工被出具警示函

　　江苏证监局表示，经查，光大证券在 金通灵 2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责进程中，未充分履行核查义务，使用其它证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，造成制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。

　　江苏证监局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。

　　值得强调的是， 金通灵 财务做假案已牵涉多家中介机构。大华会计师事务所5月13日发布声明称，收到江苏证监局下达的行政处理决定书：因大华会计师事务所在对 金通灵 进行年度财务报表审计期间，未能勤勉尽责，依法对大华会计师事务所及有关人员处以行政处理。