【LOF基金】罕见！操纵31只LOF

　　5月15日，中国中国证券监督管理委员会披露了多条行政处理信息，其中罕见出现了一个通过操作基金产品牟利被处罚的案件。

两年内操作31只LOF基金牟利

　　根据行政处理决定书，当事人张某是一名85后，经查，他在2021年1月1日至2022年12月31日期间，控制使用“郭某”等账户组，操作了31只LOF基金产品，其中，沪市11只、深市20只。

　　从操作手法来看，张某主要是利用资金优势连续买卖，在自己控制的账户间进行证券交易，造成前述31只基金二级市场价格上涨幅度异常，与同期产品净值上涨幅度的偏离渡过高，其中有16只偏离度超过了20%。

　　如其中一只沪市LOF基金，张某通过账户组在2021年9月10日至17日中的5个交易日里，合计竞价买入260.47万元。同时，有4个交易日在其实际控制的证券账户之间进行交易。造成该LOF基金在当年9月10日至15日二级市场价格上涨幅度为33.44%。同期基金净值上涨幅度为-3.26%，偏离度达36.7%。

　　又如其中一只深市LOF基金，张某通过账户组在2021年12月10日至22日中的6个交易日里，合计竞价买入224.55万元人民币，同时，有5个交易日在其实际控制的证券账户之间进行交易，造成该LOF基金在当年12月10日至15日二级市场价格上涨幅度为34.78%，同期基金净值上涨幅度为0，偏离度达34.78%。

被“没一罚二”

　　记者了解到，操作期间内，张某的账户组合计申购涉案基金2015.71万元人民币，合计盈利153.59万元。

　　其中，在深市合计申购涉案基金1667.06万元人民币，赎回168.94万元人民币，买入2096.47万元人民币，卖出3694.85万元人民币，盈利97.95万元。

　　在沪市合计申购涉案基金348.65万元人民币，赎回43.37万元人民币，买入748.51万元人民币，卖出1101.09万元人民币，盈利55.64万元。

　　中国证券监督管理委员会表示，张某的违法事实，有相关证券账户资料、资金流水、委托交易流水、IP和MAC地址、有关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据，完全可以证明。

　　在听证和申辩材料中，张某对违法事实无异议，但恳求将处罚倍数调减至一倍，理由包含：家庭近期遭遇变故，多名家庭成员重病，无力承担高额罚款；调查期间积极配合，主动供述调查组未掌握的7只证券账户，其中3只涉案；及时纠正犯法行为，案发后，未再实施操作行为；平日乐善好施，我们时常捐款帮助他人，本性善良等。

　　经复核，根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百九十二条的规定，中国证券监督管理委员会决定：没收张某违法所得153.59万元人民币，并处以307.18万元罚款。