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【证券期货】证券期货犯罪重拳出击!上海一中院发布审判白皮书

查看信息来源】   发布日期:5-16 20:03:01    文章分类:商业洞察   
专题:证券期货】 【白皮书

  5月16日,上海第壹中级人民法院(简称“上海一中院”)举行证券期货犯罪审判白皮书新闻发布会,发布4本审判白皮书,涉及内线交易类、虚假陈述类、操作市场类证券期货犯罪和涉证券期货类非法经营犯罪,通报十年来该院依法审理的证券期货犯罪案件情况,发布15件典型案例。

  白皮书显示,2014年1月1日至2023年12月31日,上海一中院审结证券期货犯罪案件209件,其中非法经营证券期货犯罪案件124件。

  上海一中院表示,十年来,上海一中院依法审结一批在全国有较大影响的新类型证券期货犯罪案件,其中4件案件入选最高人民法院单独或联合发布的证券期货典型案件。

  上海一中院在发布会通报了15件典型案例整体情况,覆盖当前证券期货类犯罪主要类型。在典型案例的决策上,重视案例的全局性,坚持刑事审判与服务保障中心大局相结合;重视案例的人民性,坚持惩戒犯罪与加强投资者保护相结合;重视案例的开创性,坚持罪刑法定与裁判规则引领相结合。

  如“北八道集团操作证券市场案”,系中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)对北八道集团开出史上最大罚单,创下中国证券监督管理委员会当时最高罚单纪录。上海一中院经审理,以操作证券市场罪对北八道集团判处罚金人民币三亿元人民币,对各被告人以操作证券市场罪分别判处八年六个月有期徒刑至二年不等有期徒刑,体现监管打击和惩办证券犯罪的决心,和落实“零容忍”的执法理念。

  又如“鲜某背信损害上市公司利益、操作证券市场案”,是全国首例将刑事罚没所得优先用于落实民事赔偿责任的证券犯罪案件。该案明确在投资者针对虚假陈述、内幕交易、操作市场等犯罪表现所受损失提起民事诉讼的情景下,对被告人退缴的违法所得及罚金等可暂不上缴国库,必要时移交审理民商事案件的法院,优先用于赔偿投资者损失,实现刑事司法与民事追究责任的有效衔接,有力保障中小投资人的合法权益。

  再如“伊世顿公司等操作期货市场案”,系全国首例操作期货市场刑事案件(全球第贰例),涉及在证券期货交易市场中最新出现的高频程序化交易方式。该案不仅以具体案例的形式明确操作证券期货市场罪托底条款的适用条件,还体现对于恶意取得的不正当优势进行证券期货交易,损害其它合规投资者利益的不法行为从严打击、严厉责罚不贷的态度,对今后审理此类案件具有指导意义。

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