近期,北京大成(上海)律师事务所顶级合伙人王恩顺在“解读新‘国九条’研讨会”上表示,作为深耕资本市场20多年的投行律师,新“国九条”推出后,深感中介机构责任更加重大。中介机构应各司其职,强化协调合作,共同积极推动资本市场的高质量发展。
新“国九条”要求,“推动股票发行注册制走深走实”“严把发行上市准入关”“进一步压实发行人第壹责任和中介机构‘看门人’责任”。对此,王恩顺表示,做好资本市场“看门人”,严把发行上市准入关,中介机构肩负的责任比以往更重,功能性建设和服务品质提高已成为“必修课”“常修课”。
未来,中介机构如何进一步聚焦主责主业,提升专业能力,助力资本市场高质量发展?王恩顺表示,律师事务所可从四方面落实贯彻落实新“国九条”:
第壹,以积极心理状态拥抱监管,了解监管政策变化,及时关注现场督导、现场检查常态化态势,增强风险意识,以适应新形势、新业态。
第贰,专业能力要不断改进,进一步强化培训学习,提升执业能力,确保中介服务的合规性、合法性。
第叁,风控先行、风控前移。制定严格的IPO公司和项目组成员的准入制度和门槛,并在入口端遴选高质量的拟上市公司,排除不符合基本条件的高风险项目。
第四,借力数字化、 大数据 。建立或利用 大数据 信用调查系统、风险筛查系统、外围流水核查系统等各种数字化/ 大数据 尽调工具和核查手段,发现和识别风险点,规避项目欺诈、作假等风险。