【五矿证券】五矿证券人事巨震！分管投行业务的副总经理廖圣柱拟卸任

　　界面新闻从业内独家获悉，最近，五矿证券内部发布一系列人事任免通知，主要聚焦于投行业务领域。

　　具体看来，五矿证券副总经理、投资银行业务委员会主任委员廖圣柱拟卸任。知情人士透露，廖圣柱或将加盟中德证券，任副总裁分管投行业务。五矿证券任命总经理郑宇代管公司投资银行业务，代行投资银行业务委员会主任委员一职。

　　另外，任命施伟为投资银行业务委员会股权融资业务总监，汪洋为投资银行业务委员会公司金融部总经理，陈吉乐为投资银行业务委员会运营管理部总经理，杨帆为投资银行业务委员会股权资本市场部总经理，刘路卓为投资银行业务委员会矿产资源行业组总经理。刘洋为公司办公室(党委办公室、董事会办公室)主任。同时，原粤开证券投行质控责任人魏海涛新任五矿证券任质控部责任人。

　　公开资料显示，2011年，廖圣柱至中国中国证券监督管理委员会工作，先后在中国证券监督管理委员会稽查总队办公室（党委办公室）和调查处工作。尔后，任华龙证券党委委员和副总裁，甘肃金控集团党委委员、副总经理，安徽 国元证券 党委委员和副总裁等职位。2023年1月，廖圣柱被任命为五矿证券副总经理。

　　公开资料显示，五矿证券建立于2000年，总部办公地位于深圳，是我国五矿集团有限公司旗下金控平台 五矿资本 股份有限公司的全资子公司。

　　4月25日， 五矿资本 发布2023年报，截至2023年末，总资产284.05亿元人民币，净资产111.97亿元；2023年，实现营业收入17.45亿元人民币，净收入2.75亿元人民币。

　　数据显示，五矿证券已连续三年净收入下滑。2021至2023年，五矿证券净收入为4.01亿元、3.55亿元、2.75亿元人民币，分别同比下滑11.87%、32.63%、22.54%。

　　主要业务方面，投行业务是五矿证券的业绩支柱，2023年业务贡献度达到了38.58%。

　　具体来看，2023年，五矿证券投行业务收入6.11亿元人民币，同比增长0.54%。自营业务揽收3.22亿元人民币，同比增长306.91%。信用业务收入3.56亿元人民币，同比下滑21.07%。资管业务收入1.06亿元人民币，同比下滑30.40%。经纪业务收入0.96亿元人民币，同比下滑1.84%。

　　Wind数据显示，今年年内，五矿证券保荐的5个IPO项目中已经有3个取消申请，取消率达60%。具体来看，沪深两市尚无在会项目，还有两个北交所的项目正在进行中。

　　因多项业务违规，近两年五矿证券屡次收到监管罚单。

　　2023年3月，五矿证券作为五矿- 龙元建设 应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效预防基础资产资金与其它资金混同及挪用等诸多问题,被中国证券监督管理委员会宁波监管局出具警示函。

　　2023年4月，五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人，未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金，不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定。因此，被天津监管局出具警示函。

　　2023年6月，由于私募资产管理业务运作不规范、公司债券业务内控机制不完善，深圳证监局决定对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的行政监管措施。

　　2023年12月，中国证券业协会公布的2023年券商投行业务质量评价中，五矿证券由A类降为B类；债券业务评级则由2022年的A级连降二级至C级。