【中金公司】银行间市场交易商协会出手 - 中金公司、中金财富、光大证券等被查

　　5月29日晚间， 中国银行 间市场交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、 中金公司 、中金财富、建信信托、长春城投、 光大证券 等6家机构启动自律调查。

　　值得强调的是，上述机构所涉事情不一。根据公告， 成都市 青白江区国有资产投资经营有限公司、 中金公司 、中金财富、建信信托被启动自律调查，是因为交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现其存在违规行为。长春城投、 光大证券 则是在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。

　　 中金公司 、 光大证券 曾担任过相关城投债发行主承销商

　　尽管交易商协会未对上述机构违规事项作具体说明，但从公开信息来看， 中金公司 与青白江国投、 光大证券 与长春城投之间均有过业务往来。

　　2020年、2021年，青白江国投分别发行了定向债务融资工具“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，发行规模分别为4亿元、6亿元人民币，发行年限为3年、5年，资金主要用于偿还有息债务，2只债券由 中金公司 和天津银行担任主承销商。

　　2023年10月，长春城投在银行间市场发行了“23长春城投MTN004”，发行总额7亿元人民币，发行期限为5年，募集资金拟用于偿还公司存量债券。 光大证券 担任该项目的主承销商。

　　严监管的环境下，债券市场与股票市场同样于近期迎来监管风暴。4月12日，交易商协会公告对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会指出，根据市场机构反映的情景，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等非法行为有所增加。

　　 中金公司 、 光大证券 近期均收辖区证监局罚单

　　值得强调的是， 中金公司 、 光大证券 近期均因各种事项收到过监管罚单。

　　其中， 中金公司 30天时间连收三张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等多个方面。

　　4月26日，北京证监局对 中金公司 下发了警示函。北京证监局指出，经查， 中金公司 合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第叁条、第六条第四项的规定。

　　4月30日，北京证监局再次对 中金公司 采取责令增加合规检查次数行政监管措施。北京证监局指出， 中金公司 存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情景，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善等诸多问题。

　　5月10日，北京证监局又对 中金公司 采取责令增加合规检查次数行政监管措施，指出公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等诸多问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第151号)第叁条第贰款、第四十六条第壹项、第六十四条第贰款、第六十五条第壹款的规定。

　　5月14日， 光大证券 则因 金通灵 财务做假案被罚。当天，江苏证监局对 光大证券 及其2名员工周平、王世伟采取出具警示函的监察管理措施。

　　江苏证监局表示，经查， 光大证券 在 金通灵 2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责进程中，未充分履行核查义务，使用其它证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，造成制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。