为进一步规范中国中国证券监督管理委员会及其派出机构行政处理裁量，统一执法标准，增强裁量公开性，实现裁量公正，6月7日，中国证券监督管理委员会就《中国中国证券监督管理委员会行政处理裁量基本规则（征求建议稿）》（下称《裁量基本规则》）公开征求建议。
中国证券监督管理委员会指出，行政处理裁量应当综合考虑资本市场监管需要等原因，确保处罚必要、适当，并符合社会公序良俗和公众合理期待。对同一时期类别、性质、情节相似的案件，处理结果应当基本均衡。
根据《裁量基本规则》，存在极度违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全的；严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣的；犯法行为相关事项涉及当事人贿赂情形的；殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或限制执法人员活动空间的；毁损、伪造、篡改证据材料的；转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的钱财或涉案财产的；因证券、期货犯法行为受到行政处理或刑事处罚后五年内，再次实施同一类型犯法行为等情形之一的，从重处罚。
同时，《裁量基本规则》还规定了减轻处罚的情形，如主动采取补救措施，消除犯法行为危害后果；受他人严重胁迫或严重诱骗实施犯法行为；单位违法的直接负责的主管人员和其它直接责任人员在案发前主动举报单位犯法行为，并且积极配合查处；配合查处犯法行为有重大立功表现等。