7月5日, 赣锋锂业 发布公告称,公司收到江西证监局下发的《行政处理决定书》。
《行政处理决定书》显示,江西证监局对 赣锋锂业 内幕交易江西特种电机股份有限公司(简称*ST江特)股票行为进行了立案侦查。经查明, 赣锋锂业 涉嫌内幕交易“*ST江特”股票。 赣锋锂业 证券账户于2015年5月15日在 长江证券 新余堎上路营业部开立,下挂2个上海股东账户,2个深圳股东账户,第叁方存管账户为 工商银行 某账户,该账户归 赣锋锂业 所有,由证券部具体负责投资管理。
受 赣锋锂业 老总、当时担任总裁李良彬决策安排,由当时担任董事会秘书欧阳明具体负责,证券部员工具体操作, 赣锋锂业 证券账户在内幕信息敏感期内交易“*ST江特”股票。
2020年6月22日, 赣锋锂业 转入3000万元至“ 赣锋锂业 ”证券账户。2020年6月23日至7月2日,“ 赣锋锂业 ”证券账户买入“*ST江特”股票15,677,700股,买入金额2648.38万元;2020年7月8日至7月9日全部卖出,卖出金额2763.29万元人民币,获取利益110.53万元。卖出股票所得资金沉淀在“ 赣锋锂业 ”证券账户中。
对 赣锋锂业 的内幕交易的犯法行为,李良彬是直接负责的主管人员,欧阳明是其它直接责任人员。江西证监局决定,没收 赣锋锂业 违法所得110.53元,并处以331.59万元罚款;对李良彬给予警告,并处以60万元罚款;对欧阳明给予警告,并处以20万元罚款。
本案的行政执法程序现已调查和处理完毕,根据《行政处理决定书》认定的情景,公司本次收到的《行政处理决定书》未构成或触发《深圳证交所股票上市规则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市的情形。
赣锋锂业 称,截至本公告披露日,公司生产经营正常。公司为此向对广大投资者致以真挚的歉意,敬请投资者谅解。公司将吸取教训,强化内部治理规范性,严格遵守相关法律法规规定,全面加强合规管理和内部控制水平,避免类似问题的再度发生。