【期货公司】监管一周连开3张期货业罚单，IT、资管成高发区，年内已有25张罚单开给21家期货公司

　　财联社7月6日讯（记者周晓雅）期货行业内今年上半年开出罚单数量同比高出三成以上，行业强监管意味明显。

　　7月首周，江苏、吉林等地方监管局相继披露在6月下旬对期货公司开出的罚单，上半年期货业的罚单增至25张。第叁方数据显示，今年上半年开出的期货行业罚单数量较去年同期（19张）增长31.58%，较前年同期（17张）也有所增长。

　　21家期货公司或旗下分支机构成为今年上半年期货业罚单涉及的处罚对象，其中又以A类和B类期货公司为主，C类公司则存在屡次处罚的情景。

　　从违规行为来看，本周披露的罚单在风控、资管业务、互联网营销业务、信息技术系统等，这也是上半年被查违规行为的高发区。

　　已披露的罚单仅是行业强监管下的缩影。从近期中国证券监督管理委员会期货司的发文来看，今年以来，各证监局依法采取了近50项涉及期货公司的行政监管措施；期货交易所发现并处理非法线索100余条；期货业协会实施自律管理措施近70项。

　　3家期货公司罚单7月首周披露

　　7月4日，吉林证监局披露了6月28日向东方汇金期货发出的责令改正措施的决定。经查该公司的违规行为在以下三个方面。

　　一是高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善。反映公司治理不完善。

　　二是资管业务系统权限设置不得人心，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确。反映公司风险管理不到位，内部控制不足。

　　三是信息技术人员配备不足。

　　吉林证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》及《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定，决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。并要求公司应于收到监管措施决定书3个月内对上述问题完成整改，并提交书面整改报告，吉林证监局将进行验收。

　　江苏证监局本周披露的两起罚单也是聚焦在资管业务、信息技术系统等。其中，针对宁证期货的罚单提到，该公司主席交易系统上线后从未开展压力测试，且仅保存近15天监控日志。

　　为此，该公司被采取责令改正行政监管措施，在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并提交整改情况报告。

　　而针对 弘业期货 的罚单中，江苏证监局提到，公司在开展资产管理业务进程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等本质投资建议，未切实履行主动管理职责的情景。

　　为此，江苏证监局也对 弘业期货 采取责令改正行政监管措施，责令公司在收到监管措施决定书之日起1个月内提交整改方案，及时报告整改进展情况，稳妥推进整改工作。

　　罚单同比增加三成以上

　　由于3家期货公司均为年内第壹次被罚，罚单披露后，今年上半年被处罚的期货公司数量也增至21家。如果以2023年的分类评级结果来看，年内被处罚的期货公司聚焦在B类和A类评级公司，每类评级各有9家期货公司被罚。

　　前述的宁证期货在2023年的分类评级结果为BBB，另外还有4家BBB评级期货公司也在年内受罚，BB级和B级则各有2家期货公司在上半年被罚。A类期货公司被罚对象包含5家AA级期货公司和4家A级期货公司。

　　相比起A类和B类公司，C类被处罚的期货公司则是有同一公司屡次处罚的情景。上文提及的东方汇金期货在2023年、2022年、2021年均被处罚过。

　　去年12月，吉林证监局对该公司的处罚也涉及资管业务、信息技术系统等，具体违规行为包含产品推介材料中宣传话术不规范；投资运作管理不规范。未有效落实 网络安全 等级保护制度，未及时对相关重要信息系统开展等级测评工作等。

　　另外一家CCC评级期货公司——前海期货在今年上半年就收到3份罚单，分别针对公司总部和上海分公司，其中，上海分公司的违规行为也涉及信息技术方面，即跟总部混用机房。

　　强化监管基调延续

　　同比攀升的罚单数量，也与目前期货行业的监察管理方向相契合。最近，中国中国证券监督管理委员会期货监管司发文称，持续深化中国特色期货监管制度的理论和实践。

　　具体来看，中国证券监督管理委员会期货司提到，在期货市场日常监管进程中，持续加大执法力度，强化监管威慑，严厉惩戒各类非法行为，真正让监管制度施展应有作用。今年以来，期货相关单位全面加强日常监管。

　　文中数据显示，各证监局依法采取了近50项涉及期货公司的行政监管措施；期货交易所发现并处理非法线索100余条；期货业协会实施自律管理措施近70项。

　　对于监管方向，中国证券监督管理委员会监管司表示，全面部署行业机构风险排查，重点关注法人治理、互联网营销、居间人管理、子公司经营、信息技术系统等方面存在的突出问题，尽早袒露风险隐患，防止小问题演变成大问题。

　　同时，针对行业机构袒露的危险和问题，相关证监局及时干预、果断处置，将个体风险遏制在萌芽状态，阻断了风险进一步发展和蔓延。

　　已披露的罚单也显示，互联网营销、投资咨询业务、信息技术系统等多是被查违规行为的事发领域。

　　下一步，中国证券监督管理委员会期货司表示，还将督促期货相关单位紧盯期货市场重点品种及行业机构的运行情况，持续加强监管、严格执法，全力维护期货市场平稳运行。