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【私募基金】违规代持债券 - 监管出手了!

查看信息来源】   发布日期:7-7 11:09:40    文章分类:商业洞察   
专题:私募基金】 【海南证监局】 【关联交易】 【有限公司

  7月7日,中国证券监督管理委员会官方网站信息显示,海南千寻私募基金管理有限公司因通过债券交易为他人代持债券等许多问题,被海南证监局采取责令改正的监察管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

  另外,海南证监局还对海南千寻私募基金管理有限公司法定代表人、总经理、投资总监叶挺、合规风控责任人唐代毅采取出具警示函措施。

  在检查进程中,海南证监局发现了海南千寻私募基金管理有限公司有以下七项问题。一是未老实信用、谨慎勤勉,配合相关债券发行人规避债券发行环节监管制度,通过债券交易为他人代持债券;二是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;三是未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息,从业人员信息管理繁乱;四是在产品认申购及赎回环节不公平对待同一私募基金的不同投资者;五是未根据合同约定进行投资运作,存在违反相关法规和基金合同投资限制的情形;六是未根据合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项;七是未建立健全关联交易管理制度,从事损害私募基金财产或投资者利益的关联交易投资活动,关联交易事项未披露。

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