【葛小波】国联证券董事长、总裁葛小波 - 全面提升金融服务实体经济效率与水平

　　“公司深入学习领悟贯彻《某某某关于金融工作论述摘编》精神，深化对我国特色金融发展之路的理解，推进外延整合重组战略和内涵不同化竞争战略，聚心聚力锻造高质量发展长板，着力提高核心竞争力、增强核心功能，不断满足社会发展和人民群众日益增长的金融需求，助力加快建设金融强国。” 国联证券 股份有限公司党委副书记、老总、总裁葛小波近日在接受中国证券报记者专访时表示。

　　坚持党建引领坚守金融初心

　　 国联证券 作为A+H两地上市金融国企，始终坚持党建引领，坚守金融初心，以“先锋·行1456”党建品牌建立为抓手，筑牢“根”与“魂”，为公司高质量发展提供思想保证、价值引领和精神动力。

　　葛小波介绍， 国联证券 推动党建入章，将党的领导融入公司治理各环节，形成高效运转、有效制衡的“一委三会一层”现代企业治理格局；认真落实“三重一大”集体决策制度实施办法、党委前置研究讨论重大事项清单和“第壹议题”等规章制度要求，充分施展党委在关键问题、重大事务上的把关定向作用，强化政治引领，彻彻底底贯彻落实好党中央关于金融工作的大政方针和决策部署。这时，扎实推进“四同步，四对接”，深化党建业务融合，以党建带动业务协同，提升综合金融服务能力。

　　结合证券行业核心文化理念、职业道德准则和荣辱观的要求， 国联证券 大力弘扬中华优秀传统文化，将“奋发有为、开拓进取、勇往直前、永不言难”的国联精神、“因您而行”的服务理念、“诚信稳健”的经营宗旨、“实业报国”的锡商精神等有机融入广大干部员工的价值观，形成“坚持老实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的文化共识。

　　“推动党的纪律建设与金融队伍的纯洁性的深度融合。”葛小波表示，公司坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，以锻造忠诚干净负担负责的高素质专业化金融干部团队为目标，更加鲜明传导证券行业荣辱观相关价值追求，从严纠治奢靡之风、享乐主义、拜金主义、炫富心理状态；加强纪律检查、合规、风险、审计等内控部门间协同，强化监督执纪问责，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，高筑风腐防控壁垒，真正选拔一批职业操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。

　　围绕“三端”重点发力

　　实体经济是金融的根基，金融是实体经济的血脉。葛小波认为，为实体经济服务，满足社会发展需要，是金融的本分和根本宗旨。证券公司作为资本市场重要的参与者、组织者，要深刻把握金融工作的政治性，以加快建设金融强国为目标，把服务实体经济作为起点和落脚点，全面提升金融服务效率与水平，切实加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质服务，在服务实体经济高质量发展进程中锻造自身高质量发展长板。

　　在葛小波看来，要围绕“三端”重点发力，为资本市场引入长期资本。围绕投资端，持续推动财富管理转型，协同资管、公募基金、股票销售与研究等业务条线，更好服务各类机构中长期资金投资，增进金融资源向现实生产力转化。围绕融资端，推进投行、投资、投研协同联动，助力构建为实体企业提供多元化、长链条金融服务体系，发展多元化股权融资，优化融资结构；更好施展投行业务优势，推动投行建立真正与注册制相匹配的理念、组织和能力，切实归位尽责，不断提高项目质量，做好资本市场“看门人”，增加优质上市公司供给。围绕交易端，通过积极推进做市业务细分牌照申请、 融资融券 、交易策略开发和加强信息系统建设，提高交易安全和体验等，综合施策提振投资者信心。

　　证券公司要施展资本市场枢纽功能，优化资金供给结构。葛小波表示，公司聚焦“ 专精特新 ”企业、高新技术企业和战略性新兴产业等重点领域，通过股权投资、上市融资、科技创新公司债券等助力企业增强自主创 新动力 ；践行绿色金融发展宗旨，依托专业研究优势，开展绿色产业研究，并在绿色债券和ABS等业务拓展和客户服务中加大资源倾斜，助力碳达峰、碳中和目标实现。

　　“践行金融工作人民性，从现阶段来看，就是要坚持以客户资产保值增值为目标，为客户提供财富管理服务。”在葛小波看来，要加强全球视野和多资产配置研究，创新供给多元化金融产品，实现解决方案的多样化和个性化。

　　葛小波表示，要系统性提升总部及客户服务一线理财顾问配置能力，通过基金投顾、资管计划、家族信托等账户管理体系，为广大居民提供不同化专业服务。另外，还要着力缔造一支强有力的投资顾问队伍，坚持以人民为方向的价值取向，完全做到“三分投，七分顾”，推动财富管理转型，服务居民理财需求。

　　“公司依托财富管理、资产管理业务，持续推动配置方案体系化、产品货架多元化，让财富管理飞入寻常百姓家。”葛小波指出，在直接投资和上市融资之外，公司通过资产证券化产品、股权质押融资等持续支持中小微企业和民营企业融资；充分施展与国联基金的协同联动，开发养老投资产品等创新业务品种，丰富客户服务方案和策略，更好满足日益多元化的 养老金 融需求。 国联证券 还加快自身数字化转型，着力提升自主研发能力，强化金融科技与业务场景结合落地，形成自身核心竞争力，推动证券业朝着智能化、数字化方向发展。

　　强化风险防控的系统治理和精准施策

　　证券公司作为资本市场“看门人”，务必加强全面风险管理，施展行业机构的引领作用，为自身和行业发展提供强有力保障。葛小波表示，要进一步提高政治站位，强调稳健经营的宗旨，始终把防范风险和内控合规放在突出位置。在现今复杂多变的市场环境下，继续加强风险管理理念宣导和内部培训，提高全员风险管理意识，确保公司各层级员工不忘初心、牢记使命，将风险管理理念前置化并贯穿业务发展全流程，做到对风险早识别、早发现、早预警、早处置。

　　在体系建设方面，葛小波认为，证券公司应持续健全合规、风险管理的体系机制建设，将全面风险管理理念扎实落实到位，实现风险管理的全覆盖及穿透式管理。

　　“要增强风险管理的主动性和前瞻性，对各类风险进行积极研判，重点关注各类风险的沾染性，包含跨区域、跨市场和跨境风险，提升风险预判和应对能力，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。”葛小波表示，要顺应国内外最新发展，及时应对市场变化，确保公司的危险管理体系、水平与业务发展相匹配、相适应。

　　葛小波表示，证券公司应进一步强化风险管理的数字化建设，积极推动新的信息技术手段包含 大数据 、 人工智能 等在各类风险管理的应用，不断提高风险管理效率和风险防控能力，持续增强风险预警和监测能力，为公司的稳健经营奠基良好基础。

　　另外，证券公司应积极加强与银行、保险、证券同业等金融机构间的沟通合作，共同助力防范化解重大金融风险。

　　在高质量发展的新时代新征程上，葛小波表示， 国联证券 将坚持以习主席关于金融工作的重要论述为指引，做优主业，做精专业，切实增强竞争力和服务能力，努力把学习成效转化为助力金融强国的实践力量，不断提升公司服务实体经济和居民理财的质效，为加快建设金融强国做出新的更大的贡献。