【国联期货】国联期货被责令整改 多地证监局对期货公司资管业务-强监管-

　　7月10日，江苏证监局披露了一张期货公司罚单，当地一家期货公司国联期货股份有限公司（下称“国联期货”）因资管业务违规被监管点名。

　　据证监局披露，经查，国联期货在资管业务开展进程中，存在对资管计划销售机构履职情况监督不到位，未及时发现相关方非法行为等情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第203号）第六十九条第贰款的规定。

　　江苏证监局决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施，责令该公司在收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改情况报告。

　　据了解，国联期货建立于1993年，是一家经中国证券监督管理委员会批准的经营期货业务的综合性公司，主要从事于商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，设有一家风险管理子公司和二十余家分支机构。

　　该公司注册资金4.5亿元人民币，第壹大股东为 无锡市 国联发展（集团）有限公司，持股54.72%；二股东为中海信托股份有限公司，持股39%，上海颢融实业发展有限公司持股4.5%， 无锡市 国联物资投资有限公司持股1.78%。

　　国联期货已是第叁次因资管业务被证监部门点名。

　　在2016年3月，国联期货因资产管理业务的危险管理、内部控制存在较大缺陷，部分资产管理计划的档案保管缺失，没有真实、准确、完整报告大连营业部涉诉的相关事项等诸多问题，被江苏证监局采取出具警示函的行政处理措施。

　　同年4月，国联期货作为管理人发行的“国联一兴业1号资产管理计划”、“国联一兴业3号资产管理计划”的投资标的不属于期货公司资产管理业务允许的投资范围，江苏证监局对其开出暂停开展新资产管理业务3个月的处罚。

　　数据显示，2024年内期货业罚单已经增至27张，涉及23家期货公司或旗下分支机构。进入7月以来，就有内蒙古、上海、江苏、吉林等地证监部门披露了对期货公司的处罚。从处罚动机来看，各地证监局对期货公司的内控问题仍然保持高压监管，另外期货公司的资管业务合规更加受到关注。

　　据中基协最新数据统计，截至2024年5月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模606亿元人民币，管理规模中位数232亿元人民币。其中，期货公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模28亿元人民币，管理规模中位数3亿元人民币。

　　除了国联期货外，近期 弘业期货 （001236.SZ）、东方汇金期货也收到了罚单。7月1日，江苏证监局对 弘业期货 采取责令改正行政监管措施。

　　江苏证监局调查发现， 弘业期货 在开展资产管理业务进程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等本质投资建议，未切实履行主动管理职责的情景，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第叁款规定。

　　7月3日，吉林证监局披露向东方汇金期货发出的责令改正措施的决定，吉林证监局指出，东方汇金期货高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善。反映公司治理不完善；资管业务系统权限设置不得人心，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确。反映公司风险管理不到位，内部控制不足；信息技术人员配备不足。