【证券行业】作弊被查！用手机偷拍试题 - 中证协通报

　　证券业考试作弊被查！

　　最近，中证协发布了对董某的自律处罚。董某在从业期间，于今年3月23日参加证券行业专业人员水平评价专场测试，在部分考试科目中，使用手机拍摄试题，违反了有关规定。

　　据了解，在今年3月证券行业专业人员水平评价测试中，有1人轻微违纪、1人一般违规、2人严重违规、20人极其严重违规。中证协均给予了相应处罚。今年7月份的考试即将开始。

　　用手机偷拍试题

　　最近，中证协发布了《关于对董某采取自律措施的决定》。经查，董某在从业期间于2024年3月23日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价专场测试，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机拍摄试题，上述行为属于“抄写或使用摄录设备获取测试内容的”极其严重违规情形，违反了中证协《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的有关规定。

　　根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十条等有关规定，中证协决定对董某采取认定36个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处罚，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

　　“你如对本自律措施决定不服，可在收到决定书之日起15个工作日内向我会书面申请复核。”中证协称。

　　券商中国记者了解到，今年5月底，中证协发布了《关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告（2024第1号）》。

　　公告称，为整顿考试秩序，严肃考场纪律，维护公平、公正的考试环境，依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》等规定，现将2024年3月证券行业专业人员水平评价测试违规人员的处理情况公告如下：

　　对1名轻微违规人员采取取消当场成绩的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。

　　对1名一般违规人员采取取消当场成绩、自违规行为确认之日起12个月内禁止参加测试的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。

　　对2名严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起24个月内禁止参加测试的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。

　　对20名极其严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起60个月内禁止参加测试的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。

　　《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定，考生存在以下极其严重违规情形之一的，中证协将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起60个月内禁止参加测试的措施；同时，中证协将对上述考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员采取认定36个月不适合从事相关业务的纪律处罚：组织作弊，或为他人实施组织作弊行为提供便利的；由他人冒名取代参加测试或冒名取代他人参加测试的；抄写或使用摄录设备获取测试内容的；在测试进程中使用器材接收、发送有关信息的；要挟、侮辱、诽谤、殴打或报复职员，造成职员人身伤害或财产损失的；...。

　　7月考试即将报名

　　6月20日，中证协发布了《关于2024年7月证券行业专业人员水平评价预约测试公告》。

　　具体而言，测试日期为2024年7月11日，报名及退钱时间为2024年6月25日15时至7月4日15时，准考证打印时间为2024年7月8日15时。

　　测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包含单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。顶级管理人员水平评价测试、一般业务水平评价测试时间均为120分钟。

　　证券公司顶级管理人员水平评价测试面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的顶级管理人员。证券公司合规管理人员水平评价测试面向拟任证券公司的顶级管理人员。从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试面向拟任证券公司、证券公司另类子公司的顶级管理人员。