□ 大河财立方评论员徐兵
近期，多家券商相继因经纪业务违规而吃罚单，这一现象值得业界深思。据上海证券报报道，6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及 中国银河 证券、世纪证券、 中泰证券 、 方正证券 、东海证券、国投证券多家券商。
从公布的罚单来看，代客理财、无资质上岗、违规投资建议等诸多问题频繁出现，袒露出部分券商在内部管理、员工培训和合规意识上的严重缺失。这些违规行为，不仅损害了投资人的利益，也影响了券商行业的整体形象和权威。
相信大伙都明白，合规是金融领域的生命线。尤其是在现今“两强两严”的监察管理环境下，券商更应该将合规管理放在首要位置，强化内部风险控制，提升员工的合规意识和专业素养。
然而，现实中仍有很多券商在追求经济创收的同时，忽略了合规经营的重要性。一方面，部分证券从业人员合规意识稀薄，存在侥幸心理，违规行为防不胜防；另一方面，一些券商在合规培训上投入不足，过度关注业绩考核，造成合规文化难以深入人心。加之违规成本较低，惩戒力度不够，使得违规行为如同野草般繁殖扩张。
新“国九条”为资本市场的高质量发展定下了基调，券商作为市场的重要参与者，更应积极响应，身先士卒。这不只是为了应对监管要求，更是为了自身的可持续发展和客户的资产安全。
因此，面对监管的严厉惩戒，券商行业务必深刻反思，强化自律，从根本上提高服务品质和合规水平。回顾历史，每一次行业的洗牌和变革，都是对合规和精湛的更高要求。券商行业应以此为契机，摒弃陋习，迎接挑战，以实际行动捍卫资本市场的公平与正义，为投资者提供更加安全、高效的服务。
这不仅是券商的责任，也是其发展的必由之路。