【元成股份】未及时披露持股变动信息和停止交易等 - ST元成控股股东及一致行动人被出具警示函

　　ST元成6月25日公告，浙江证监局决定对公司控股股东、实际控制人祝昌人与其一致行动人杭州北嘉投资有限公司（简称北嘉投资）分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，祝昌人及北嘉投资未及时告知公司并披露持股变动信息和停止交易。2022年5月18日至2024年5月15日期间，祝昌人及其一致行动人北嘉投资所持公司股份比例由39.79%降低至26.04%，变动比例达到13.75%，公司迟至2024年5月30日才对外披露《简式权益变动报告书》。祝昌人及其一致行动人北嘉投资在持股比例每变动5%时，未按规定及时告知 元成股份 并披露简式权益变动报告书和停止交易。2022年11月16日至2022年11月17日，北嘉投资通过大宗交易减持公司1.75%的股份。北嘉投资在减持 元成股份 股票累计达到1%时，未按规定及时告知 元成股份 并履行信息披露义务。

　　祝昌人和北嘉投资未及时披露北嘉投资将持有的企业股权参与 融资融券 业务事项且存在被动减持未及时披露情形。北嘉投资于2020年10月19日在 东北证券 股份有限公司(以下简称 东北证券 )开立信用账户，2020年10月21日向信用账户划入其所持有的 元成股份 股票3040万股(占当时总股本的10.66%)作为融资担保品并开展 融资融券 业务，该 融资融券 业务合约经屡次展期延续直到今天，公司迟至2024年5月16日的《元成环境股份有限公司关于控股股东的一致行动人股份被强制平仓的公告》及2024年5月30日的《关于回复上海证交所监管工作函的公告》才对外部分披露北嘉投资将持有的企业股权参与 融资融券 的情景。2024年5月15日， 东北证券 通过集中竞价方式对北嘉投资所持有的170.55万股公司股票执行了强制平仓，占公司总股本的0.52%。北嘉投资和祝昌人未及时向 元成股份 报告上述情况,未在公司股票作为 融资融券 担保品出现被强制平仓风险时及时向 元成股份 报告并披露相关风险，造成 元成股份 未能在上述强制平仓前15个交易日披露相关信息。