【基金业协会】什么情况？仅剩一人！

　　最近，中国证券投资基金业协会（简称：基金业协会）网站最新更新的数据显示，北京磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资）当前全职员工人数仅剩1人。而据天眼查数据显示，2022年，公司社保参保人数合计23人。

　　就上述情况，记者拨打了磐晟投资在第叁方平台的预留电话，来电显示该号码已是空号。天眼查数据显示，当前磐晟投资基金管理规模为50亿元-100亿元人民币，在管基金数量为43只。

来源：基金业协会

屡次被处罚

　　公开信息显示，磐晟投资曾屡次被处罚并责令改正等。

来源：基金业协会

　　2023年8月，基金业协会对磐晟投资下发的纪律处罚决定书显示，其旗下四只私募基金募集完成后未按规定向协会备案。另外，磐晟投资还存在违规向投资者承诺收益、未按约定向投资者进行信息披露、未按规定及时更新登记备案登记信息、未能勤勉尽责、在管产品存在期限错配等违规行为。

　　中基协对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。公司法定代表人、总经理兼执行董事林童被公开谴责，合规风控责任人罗李被警告。

　　2022年1月，北京监管局网站发布关于对磐晟投资采取责令改正行政监管措施的决定显示，磐晟投资存在以下行为：其一，未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续；其二，不公平地对待管理的不同基金财产。北京监管局决定对磐晟投资采取责令改正行政监管措施。

　　2021年9月，北京证监局公告称，磐晟投资存在三项违规行为：第壹，募集说明书使用“预期收益率”进行宣传且缺少风险提示有关内容，存在误导宣传问题；第贰，同一私募基金根据不同投资金额分设不同收益特征的基金份额，存在不公平地对待管理的不同基金财产问题；第叁，未根据基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。依据《暂行办法》有关规定，北京证监局责令磐晟投资改正，限期30日提交整改报告。

卷入多起纠纷案

　　另外，基金业协会还存在关于磐晟投资的提示信息：存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员未达到监管要求的5名。

　　值得注意的是，磐晟投资还卷入了多起侵权责任纠纷和财产损害赔偿纠纷案。天眼查统计显示，今年4月以来，磐晟投资已经有10起新增立案信息。原告方为自然人，被告方均为渤海银行股份有限公司成都分行，磐晟投资与芜湖歌斐资产管理有限公司作为第叁人涉诉。

　　据此前媒体透露，在 誉衡药业 并购 信邦制药 之际，其股东方誉衡集团曾设置总额46.6亿元的私募并购股权基金。由渤海银行出资30.6亿元认购优先级份额；芜湖歌斐资产管理有限公司与磐晟投资通过旗下产品投资8亿元中间级份额；誉衡集团出资8亿元认购劣后级份额。