【中金公司】中金财富证券一营业部被警示 - 未能妥善处理投资者投诉和纠纷，曾陷入举报风波

　　蓝鲸新闻7月26日讯（记者胡劼）最近，中国中金财富证券有限公司（下称“中金财富证券”）青岛香港中路证券营业部被青岛证监局出具警示函。

　　经查，中金财富证券青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第叁十条、第叁十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：青岛证监局

　　巧合的是，此前蓝鲸新闻记者曾对该营业部发生的一起投资人投诉事件进行报道。（相关报道：《独家调查｜挪用客户账户资金？投资人爆料称 中金公司 营业部存合规问题已向证监局举报并报警》）

　　彼时，该投资人表示，其自2018年在 中金公司 （601995.SH）开户并逐渐买入数只私募产品，投入金额约400万元人民币，分别是重阳金享3号私募基金（SW7140）、高毅庆瑞6号瑞行金选10号A类（CM332A）、 中金公司 同鑫21号、凯丰宏观对冲金选2号资产管理计划（SCX973），和400万 中金公司 基金投资顾问服务协议项下产品，合计近800万元。

　　今年1月，投资人拟更换其证券账户绑定的银行卡，却发现无法更换。“通过第叁方存管 中信银行 查询后，显示无法更换的起因是因为券商方面问题。并且我账户中众多年份历史信息，包含流水、交割单、电子合同、银证转账凭据，和所持产品的月报、季报、年报等均无从查询。账户存在资金转移和挪用的痕迹。我认为 中金公司 涉嫌职务侵占、销售未经备案的私募产品、非法迁移账户、未经允许改变资金投向等诸多问题， 中信银行 第叁方存管不到位。我已经向青岛证监局举报，并向当地公安机关报案了。”

　　蓝鲸新闻记者从青岛证监局和 青岛市 公安局市南分局湛山派出所核对了举报事件的可靠性，但相关职员均表示，“案情细节属保密内容，无法对外透露。”

　　另据接近中金财富证券人士透露，涉事营业部方面已屡次接待该投资人，就举报内容进行多轮沟通，并表示，“情况其实不是投资人所说的那样。”

　　从该投资人的社交平台动态来看，今年年初直到今天，其逐渐就上述问题屡次向中国证券监督管理委员会、深圳公安局、 北京市 公安局向阳分局等相关部门举报、报警和提交相关材料。

　　公开信息显示，中金财富证券是 中金公司 全资子公司，建立于2005年9月。 中金公司 在2021年将从事境内财富管理业务的20家营业部（包含其资产和负债）划转至中金财富证券，并将其它与境内财富管理业务相关的顾客、业务及合同转移至中金财富证券，后者偏重于经营以个人为导向的财富管理及零售经纪业务。此次被警示的中金财富证券营业部，前身即是 中金公司 旗下营业部。

　　记者关注到，尔后，该投资人还在多个社交平台爆料自己购买的高毅资产私募基金产品在不知情的情景下被转换为FOF基金，并存在强行赎回基金份额的问题。

　　就投资人反映的高毅资产基金运作问题，记者从业内获悉，高毅资产曾向渠道方做出回应，称视频发布者所述的“产品被单向转换为FOF基金”的情形不存在，对于投资人疑问的“单向转换基金或投资范围”的情景，高毅资产亦予以否认。（蓝鲸新闻胡劼）