【中信建投证券】中信建投实习生事件持续发酵！多家券商 - 加强内部管理

　　 中信建投 证券实习生短视频事件的影响还在持续发酵。最近，题为“985大一投行实习的一天”的视频在互联网上传言，不仅有男子炫富之举，还泄露多个项目的顾客信息，一闪而过的笔记更列举了涉及IPO财务做假的操作，引起市场广泛关注，并有多个相关词条冲上微博热搜。时隔一个周末，市场针对上述事件讨论的热度并未退减。北京商报记者了解到，在上述事件影响扩大的环境下，当前已经有多家券商表示将加强内部管理，个别机构或将进一步出台相关管理要求。

　　确有研学项目

　　 中信建投 证券实习生短视频事件的影响还在持续发酵。最近，题为“985大一投行实习的一天”的视频在互联网上传言，视频内容是一名男子在 中信建投 证券投行部实习，不仅有男子炫富之举，还泄露多个项目的顾客信息，引起市场广泛关注。

　　针对该事件， 中信建投 证券曾两度回应。7月26日， 中信建投 证券回复北京商报记者表示，“近日某高校学生在 中信建投 证券暑期研学期间，私自拍摄了含有公司名称标识的小视频，引发关注。视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并根据公司有关规定对相关责任人启动问责程序”。

　　对于上述回应中提及的“研学”，公开资料显示， 中信建投 证券旗下确有研学项目。例如，针对中信金控企业家办公室客户子女举办的“奔涌吧后浪”研学计划，旨在率领企业家子女深入了解中信金控及其下属金融子公司的综合金融服务能力，当前已举办多期。而 中信建投 证券企业家办公室于2023年8月成立，致力于为高端战略客户提供专业、综合服务。

　　从行业情况来看，当前已经有 中信证券 、银河证券、 国泰君安 证券、 广发证券 等许多家券商设立企业家办公室。从行业整体来看，设立企业家办公室已成为头部券商的标配。

　　不过， 中信建投 证券在7月27日再次发布声明并提到，经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队责任人违规引入，公司已对该责任人作出撤销处罚，并将对投行部门责任人严肃问责。

　　北京商报记者从业内人士处了解到，所谓违规引入，通常是指引入不符合公司规定的人。据了解，券商在招聘实习生时，对学校、专业甚至结业年份等均有要求。记者通过微博、猎聘等平台查询到，证券公司在招聘实习生时，通常仅向985或211等重点高校学子开放，专业要求金融、经济相关，同时仅限于距离结业还有一年左右的本科生或研究生投递。

　　例如，某上市券商在年内发布的资产证券化团队实习生招聘就明确指出，要求硕士以上学历，金融、法律、经济、财会等相关专业，同时要满足2025年结业，985、211或海外知名大学在读等条件。

　　实习生身份疑云

　　在 中信建投 证券两度回应后，上述事件在周末持续发酵，市场关注的关键也从前述炫富、泄露客户信息转移到视频一闪而过的笔记内容。有业内人士指出，相关内容或涉及IPO财务做假的灰色操作。

　　笔记内容显示：“协议未上会，统一做一版收入，开票”“回签的合约和发票要统一”。对此，有网友评论“收入是‘做’出来的？还要统一，就做平呗。开发票，那基本是要收款付款了，发票还是根据‘做的收入’开的”。

　　泄露客户信息是一档子事，涉嫌财务做假又是另一档子事。 中信建投 证券在7月27日发布的声明表示，就视频所涉及的企业客户信息，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务做假等情况，公司将随时接受监管职能部门的监督检查，确保业务行为依法合规。对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并抛砖引玉，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。

　　另外，网上有关该名学生及其家属身份的传言也有多个版本。据网传内容显示，该名男子系华中科技大学的学生，并在2024年亚洲大学生武术锦标赛中摘金夺银。还有消息称，该同学的爸爸曾在金融监管职能部门任职。

　　对此， 中信建投 证券在声明中表示，经核对，该学生系华中科技大学大一学生，其爸爸为非公职人员，从未在金融监管职能部门任职。

　　多家券商将加强制度管理

　　随着该事件持续发酵，有关券商实习生管理、资料保密管理、合规管理等诸多问题引起市场关注。沪上某大型券商从业人士表示，为了加强实习生管理和信息保护，公司把实习生管理并入制度，并要求实习生入职时签署保密相关文件，通过建立实习生行为准则对实习生日常行为进行规范管理。这时，实习生导师在督促实习生遵守制度规范方面也施展着关键作用，通过不定期的提示和排查保证相关制度规范落实到位，避免客户信息、内部资料等重要信息的泄露。

　　还有头部券商内部人士向北京商报记者表示，其所在机构对实习生都有要求签保密协议，并要求实习生参加公司各种培训。 中信建投 证券此次事件能让公司各部门更警醒，后续公司或进一步出台有关规定加强管理。

　　另外，也有华南某券商内部人士坦言，上述事件发生后，公司相关部门已要求加强宣导。对于员工社交平台账户管理方面，若要以公司员工身份开设相关平台账号，要基于展业需求才允许申请开通，并且要完成流程审核，层层审批。不过，假如是员工自己私下开设的账号，则很难实现100%管理。

　　信息保护方面，该券商内部人士表示，公司员工手册中有要求需依法依规保守商业秘密、客户信息等非公开信息，即便在岗位变动甚至离职后，也要根据有关规定履行保密义务。

　　中国企业资本联盟副理事长柏文喜认为，当前证券公司在信息管理方面可能存在内部管理不规范、信息披露培训不足、风险识别和控制不全面等诸多问题。他建议，证券公司可以通过建立健全及完善内部治理机制、强化信息披露培训、加强监督检查等方式进一步强化对内部信息的管理和保密信息的保护。