【华林证券】华林证券多位高管及业务负责人收罚单 - 前任CEO朱文瑾、赵卫星被点名

　　今日，西藏证监局披露多张罚单，继昨日老总林立被监管点名后， 华林证券 （002945.SZ）又有8人领罚。

　　具体来看， 华林证券 当时担任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门责任人冯滋森被采取监管谈话措施，当时担任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、首席风险官兼合规总监温雪斌、财务总监关晓斌、合规总监张大威、票据业务部门责任人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明等6人被采取出具警示函措施。经查， 华林证券 存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题。

　　共牵涉8位高管及业务核心人员

　　昨日晚间， 华林证券 已公告，公司收到西藏证监局的《行政监管措施事先告知书》（下称“告知书”），直指公司内部控制问题。

　　经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一样；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　西藏证监局指出， 华林证券 应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

　　关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等诸多问题，林立作为 华林证券 法定代表人、老总，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官方网站，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

　　对此， 华林证券 表示，“公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。”

　　今日，西藏证监局针对一系列业务违规行为，发出3张罚单，指向8位关键责任人，对其中6人下发警示函，另外2人则被监管谈话。

　　针对业务数据报送方面存在不准确的问题。 华林证券 当时担任总经理兼票据业务分管高管的赵卫星、当时担任合规总监张大威、当时担任票据业务部门责任人李鹏祥和相关数据抓取人员高艳明均负有责任。依据相关法律法规，西藏证监局决定对上述四人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　 华林证券 在月度风险控制指标监管报表填报中存在不准确现象，且风控指标超标，违反了多项相关法律法规。当时担任首席风险官兼合规总监的温雪斌和当时担任财务总监的关晓斌，因未充分履行监督、报告职责，对上述违规行为负有直接责任。西藏证监局决定对两人采取出具警示函的监督管理措施，并将此记录入证券期货市场诚信档案。

　　票据业务数据问题也是造成风控指标超标的主要原因之一。 华林证券 公司当时担任总经理兼票据业务分管高管的朱文瑾和当时担任票据业务部门责任人的冯滋森，因未充分履行管理职责，被西藏证监局采取监管谈话的监督管理措施。两人需在指按时间（2024年8月28日）内前往西藏证监局接受谈话。

　　年内已三次领罚

　　值得注意的是，上述受罚人员中包含两名 华林证券 前总裁，即朱文瑾与赵卫星。

　　2019年4月，陪伴 华林证券 上市的企业原首席执行官陈永健因个人原因辞职，随后公司实控人林立接任老总并兼任首席执行官。半年后，林立便辞去了首席执行官职务，由副总裁朱文瑾接任。

　　朱文瑾2012年加入 华林证券 ，曾担任首席风险官、副总裁、董事会秘书和执行委员会主任委员等职务。不过，在任首席执行官一年半后，朱文瑾离职。

　　2021年6月， 华林证券 迎来了新任首席执行官韦洪波，但其上任不到半年便因个人原因辞职。

　　2021年11月，赵卫星加入 华林证券 ，并担任首席执行官、执委会主任委员。赵卫星不仅拥有“科技背景”，且深耕银行体系多年。先后在 华夏银行 、浦东发展银行、 民生银行 、 杭州银行 、新网银行任职。然而，赵卫星的任期持续不到两年，于2023年10月辞任。

　　尽管如此，赵卫星仍是 华林证券 上市以来任职最长的总裁，并推动了该公司的科技金融转型，主导了对字节跳动旗下文星在线与海豚股票APP的战略并购，推动升级为海豚财富APP。

　　今年1月，曾有消息称“赵卫星将接棒富民银行行长，任职资格待监管机构核准后生效”。尔后，赵卫星以富民银行拟任行长的身份在公共场所亮相，7月，赵卫星任职资格获批，出任重庆富民银行董事、行长，再度回归民营银行。

　　赵卫星离开后，原 西部证券 的朱松接棒，成为 华林证券 的新任首席执行官，并兼任财务总监。今年5月，“女将”秦湘又接替朱松，成为新任总裁，并代行财务总监职责。

　　频繁更换核心管理层，可见 华林证券 对于蜕变的渴求，但 华林证券 的经营似乎并未能通过“换人战术”力挽狂澜，仍需在“发展与盈利”中探路。

　　另需关注的是，今年 华林证券 已三次被罚。今年1月，因私募资产管理业务存在多个问题， 华林证券 被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月 （为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　今年5月，因存在业绩预告披露不准确等多项违规行为，西藏证监局对 华林证券 及公司老总林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明出具警示函。

　　此次再次袒露出问题，或说明 华林证券 的合规内控短板仍待补齐。