【华林证券】虽离职仍遭罚 - 华林证券票据业务违规又牵扯五位高管 - 时任CEO、财务总监、合规总监等均在列

　　财联社8月9日讯（记者赵昕睿郑仲芹）在《行政监管措施事先告知书》发布后的次日， 华林证券 收到西藏证监局下发的3张罚单，分别涉及8位顶级管理人员及相关责任人。

　　此次处罚均指向 华林证券 的票据业务数据问题。具体来看，涉罚人员分别为 华林证券 当时担任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、当时担任票据业务部门责任人冯滋森、当时担任首席风险官兼合规总监温雪斌、当时担任财务总监关晓斌、当时担任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、当时担任合规总监张大威、当时担任票据业务部门责任人李鹏祥，和相关数据抓取人员高艳明。

　　其中，西藏证监局对2人采取监管谈话的措施，分别为朱文瑾和冯滋森。温雪斌、关晓斌、赵卫星、张大威、李鹏祥和高艳明等6人则被采取出具警示函的措施。上市券商多名高管集体受到监管处罚的情景其实不多见，更值得强调的是，涉及的多位高管均已离职。

　　3张罚单涉及多名高管及相关责任人，凸显合规问题

　　此次西藏证监局出具的3张罚单中，分别涉及不同缘由。对朱文瑾与冯滋森的监察管理谈话决定中提到，“ 华林证券 存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题”。同时提到，报表填报不准确和风控指标超标问题主要受票据业务数据影响， 华林证券 当时担任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、当时担任票据业务部门责任人冯滋森因未充分履行管理职责，对上述违规行为负有责任，并被采取监管谈话的措施。

　　对于温雪斌及关晓斌出具警示函，处罚缘由与前述罚单相同。 华林证券 当时担任首席风险官兼合规总监温雪斌及当时担任财务总监关晓斌，因未充分履行监督和报告职责也负有责任。

　　在行业人士看来，因同样缘由却被采取不一样的监察管理措施，与相关职位、级别所承担的责任水平有较大关系。

　　对赵卫星、张大威、李鹏祥的罚单显示，公司存在业务数据报送不准确的问题。 华林证券 当时担任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、当时担任合规总监张大威、当时担任票据业务部门责任人李鹏祥和相关数据抓取人员高艳明均被采取出具警示函的措施。

　　结合三张罚单涉及的违规事项来看，分别涉及管理职责、履行监督、报告职责和业务数据报送不准确的表现，这意味着 华林证券 从监管报表填报到最终报送的流程中，甚至在高管决策中，均存在较大疏漏。

　　多名被罚高管均已离任

　　在上述受罚的8名高管及相关责任人中，记者了解到，朱文瑾和赵卫星都曾在 华林证券 上市后担任过首席执行官一职。

　　朱文瑾于2012年加入 华林证券 ，在公司担任过首席执行官、首席风险官、副总裁、董事会秘书等职务。2019年，在实控人林立辞任首席执行官后，便由当时为副总裁的朱文瑾接任。但仅在位一年半后，也辞去了首席执行官一职。

　　2021年11月，赵卫星加入 华林证券 。从过往履历看，曾在 华夏银行 、 浦发银行 、 民生银行 等金融机构担任要职，科技背景和银行业工作经验是赵卫星的优势。

　　根据公告，目前，朱文瑾已于今年4月因个人原因辞去了公司副老总和董事会战略规划与ESG委员会委员职务。赵卫星也早于2023年10月提出书面辞职，因个人原因申请辞去公司董事、执委会主任委员兼首席执行官职务，不再担任第叁届董事会风险控制委员会主任委员及战略规划与 ESG 委员会委员职务。二人目前已不再在 华林证券 及控股子公司担任任何职务。

　　另外，此次被罚的三名首席风险官也先后宣布辞职。温雪斌是 华林证券 当时担任首席风险官兼合规总监，其任期较关晓斌更早，于2021年8月便因个人原因书面请辞相应公司职务；后财务总监兼首席风险官关晓斌于2022年6月被聘任，并在2023年10月因个人原因辞去了相应职务，不再担任公司任何职务。

　　在关晓斌之后，是由张大威接任 华林证券 首席风险官一职。然而一年时间未到，张大威于今年2月也提出书面辞呈，表示辞去公司合规总监、首席风险官、执委会委员等职务，不再担任公司及控股子公司任何职务。张大威曾任券商分析师，后于中国证券投资者保护基金、中证协会员服务部等任职。

　　中证协数据显示，上述三位首席风险官各有新职场。温雪斌于2022年10月已加入中邮证券，关晓斌于2023年10月加盟银泰证券，张大威于今年4月已转投江海证券。

　　7月29日，国家金融监督管理总局重庆监管局官方网站发布公告称，核准赵卫星重庆富民银行股份有限公司董事、行长任职资格。

　　朱文瑾离开 华林证券 以后，自2024年3月起，已在上市公司天合光股担任非独立董事。

　　由此看来， 华林证券 在五年内七次更换首席执行官的同时，首席风险官的职位也经历了屡次更迭。首席风险官作为企业中负责识别、评估、监控和控制风险的关键角色，这一职位的频繁变动意味着什么已特别明显。

　　另外，中证协信息显示上述当时担任票据业务部门责任人李鹏祥目前仍在 华林证券 正常执业。

　　在8位高管及相关责任人被罚前一晚，西藏证监局就对 华林证券 下发了行政监管措施事先告知书。经查，公司主要存在4项问题：

　　一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；

　　二是业务数据报送不准确；

　　三是多份情况说明前后不一样；

　　四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　监管要求公司需在监督管理措施下发之日起6 个月内，每3个月开展一次内部合规检查，每次检查后于10个工作日内上报检查报告。同时，林立作为 华林证券 法定代表人、老总，对上述违规行为负有责任，并被西藏证监局官方网站予以公开谴责。