【招商证券】投行业务违规 - 招商证券遭监管警示！

　　据深圳证监局网站消息，8月16日，深圳证监局下发关于对 招商证券 股份有限公司（简称“ 招商证券 ”）采取出具警示函措施的决定。

　　经查， 招商证券 在从事投资银行类业务进程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其它证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等许多问题。上述情形违反了有关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监察管理措施。

　　值得强调的是， 招商证券 近期人事方面发生变动。公司副总裁熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。

　　此前， 招商证券 多名从业人员因买卖股票等非法行为，受到中国证券监督管理委员会处罚。

　　今年年初，中国证券监督管理委员会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了 招商证券 多名从业人员买卖股票等非法行为。依托刑事追究责任、行政处理、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。对63人作出行政处理，合计罚没8173万元人民币，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取定性为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；对负有从业人员管理责任的 招商证券 ，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司老总采取出具警示函、2名当时担任合规总监采取监管谈话的行政监管措施。

　　公开资料显示， 招商证券 主要业务板块包含财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务。公司实际控制人为招商局集团有限公司。

　　业绩方面，2024年一季度， 招商证券 营业收入42.99亿元人民币，同比降9.66%；归属于上市公司股东的净收入21.57亿元人民币，同比降4.54%。

　　二级市场上，截至8月16日收盘， 招商证券 报15.01元/股，公司总市值1305亿元人民币。