【期货公司】深圳证监局 - 连开4张罚单

　　8月16日，深圳证监局连开4张罚单，平安期货、海航期货及公司相关责任人均因互联网营销活动开展不规范被采取监管措施。

　　互联网营销环节“破绽百出”，表明期货公司内控问题存在诸多疏漏。业内人士表示，业务同质化造成期货公司面临不小的竞争压力，为拓宽生存空间，部分期货公司可能会“睁一只眼闭一只眼”，这加剧了期货公司内控管理违规的危险。

　　期货公司频收互联网营销罚单

　　根据罚单，平安期货、海航期货在开展互联网营销活动进程中均存在不规范行为，相关责任人一同被罚。

　　平安期货在开展互联网营销活动中，存在以下问题：向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户进程中，未全面监测风险及留痕存档。上述问题反映出平安期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第壹百零九条的规定，深圳证监局决定平安期货采取责令改正的监察管理措施。

　　另外，袁建峰作为公司总经理，主持公司全面工作，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和顶级管理人员任职管理办法》第四十三条第叁项、《期货公司监督管理办法》第壹百零九条规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。

　　海航期货在开展互联网营销活动中存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对互联网营销过程实施有效管控等诸多问题，反映公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第壹百零九条的规定，深圳证监局决定对海航期货采取责令改正的监察管理措施。

　　同时，宋晓臣作为公司副总经理，负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和顶级管理人员任职管理办法》第四十三条第叁项，《期货公司监督管理办法》第壹百零九条规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。

　　今年下半年以来，监管职能部门明显加大了对期货公司互联网营销问题的处罚力度。此前，浙江证监局一天之内开出6张罚单， 瑞达期货 、 中信建投 期货、江西瑞奇期货及有关责任人均因互联网营销业务违规被采取责令改正监管措施。还有鑫鼎盛期货，也因上海分公司互联网营销及服务不规范，被采取责令改正的行政监督管理措施。

　　内控问题成“老大难”

　　为何期货公司网络营销环节“破绽百出”？

　　有市场人士称，近年来，期货公司积极进行数字化转型，通过网络渠道进行营销和服务，但在此进程中，缺乏相应的管理经验和技术支援。同时，面对竞争压力，为在竞争激烈的市场中占据更多份额，部分公司采取了不规范的营销手段，以吸引客户。另外，随着网络技术的深入发展，监管职能部门对网络营销的合规要求也在不断提高，使得很多公司在新规定下出现了违规行为。

　　开展互联网营销活动屡屡违规，折射出的是期货公司内控存在明显缺陷。据记者不完全统计，年内针对期货公司的罚单已超40张，近30家家期货公司或旗下分支机构受罚。其中，多数罚单剑指期货公司内控问题。

　　内控问题缘何成为期货公司受罚“重灾区”？沪上某期货公司责任人向记者表示，期货公司的业务特点决定了其对风险敏感水平更高，这就要求期货公司在风险管理、业务流程和内控制度方面下足功夫。也因如此，期货公司的内控问题往往是监管职能部门关注的关键。

　　“近年来，在同质化环境下，期货公司业务创新空间有限，竞争日趋激烈，为了完成业绩目标，不排除部分期货公司选择揭竿而起放松内部风控标准。”上述责任人称。