【东海证券】多达6项违规 - 东海证券营业部遭罚 - 客户回访 - 经纪人招徕等全是问题

　　继6月后，东海证券因营业部存在违规问题再次收到罚单。

　　此次罚单涉及东海证券长春前进大街证券营业部，因存在6项违规问题，被吉林证监局采取出具警示函措施的决定。根据罚单，公司营业部存在以下问题：

　　一是个别不相容岗位职责未分离；

　　二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；

　　三是客户回访的流程不规范；

　　四是未对证券经纪人招揽和服务的顾客进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况；

　　五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；

　　六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。

　　从东海证券的罚单内容来看，违规行为涉及多个方面，且大多违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会第204号令）。值得注意的是，六项违规情形中，东海证券长春前进营业部因未有效落实从业人员投资行为管理要求，违反了证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）。

　　根据有关规定，证券公司从业人员不得从事证券、基金和未上市企业股权投资，即“违规买卖股票或具有股票性质的证券”。其次，证券公司作为经营机构应当建立健全董事、监事、顶级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，并制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追究责任机制，旨在为规范从业人员的任职管理和执业行为，增进证券基金经营机构合规、稳健运行。

　　从业人员违规买卖证券屡见不鲜，离岗也照样被罚

　　在东海营业部被罚的同日，中国证券监督管理委员会公布了一则有关证券从业人员代客理财、违法买卖证券的罚单。罚单内容显示，孙宏君作为证券从业人员于2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间)，在 华泰证券 苏州人民路营业部任职，且分别存在私下接受客户委托买卖证券、从业人员违规买卖证券等违规行为。

　　一是私下接受客户委托买卖证券：“韩某英”证券账户开立于 华泰证券 苏州人民路营业部。涉案期间，孙宏君私下接受韩某英委托,并操作“韩某英”证券账户下单交易,成交金额为5985.85万元。涉案期间,“韩某英”证券账户资金来源于韩某英,未发现孙宏君获取收益分成或酬劳。

　　二是从业人员违规买卖证券：孙宏君岳父“姚某华”证券账户同样开立于 华泰证券 苏州人民路营业部。涉案期间，孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.4万元人民币，并使用“姚某华”证券账户买卖股票,成交金额为4.28亿元人民币，实现盈利289.65万元。

　　孙宏君因上述行为违反了《证券法》有关规定，并分别构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券、借用他人名义买卖股票或其它具有股权性质的证券等犯法行为。中国证券监督管理委员会结合当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,最终决定作出以下处罚：

　　一、对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第贰百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;

　　二、对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第壹百八十七条规定,对孙宏君没收289.65万元,并处以290万元的罚款。

　　员工违规炒股一直是各大券商合规上的“顽疾”，即便离开岗位，但任职期间存在的违规行为也免不了被罚。为防范内幕交易和市场操作等不妥行为，证券公司应加强对从业人员投资行为的监控，切实防范内幕交易、市场操作、利益冲突和利益输送等不妥行为，确保投资者合法权益不受侵害。

　　东海证券营业部已经有多起违规案例

　　东海证券营业部存在违规行为外，旗下从业人员因违反规定被罚的也有很多。

　　6月11日，经查，营业部员工王晶在公司常州博爱路营业部工作期间，因存在私下接受客户委托买卖证券的表现，江苏证监局决定对王晶采取责令改正的行政监管措施,同时，还将记入证券期货市场诚信档案。

　　根据公开采访回复，东海证券表示，在核查进程中，公司并未发现王晶存在谋取不妥得利的情景，公司对此高度重视，并表示在收到王晶行政监管措施决定后，已组织经纪业务条线开展全面风险自查工作， 后续也将继续严格执行监管机构的各项规定及要求，进一步强化经纪业务分支机构管理工作，完善分支机构内部控制和经营管理工作，确保各项业务经营合法、合规。

　　东海证券营业部问题频发， 2023年5月26日也收到过罚单。经查，东海证券厦门祥福路证券营业部因分别存在合规覆盖不到位、未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等两项违规情形，最终被厦门证监局采取出具警示函的监察管理措施。

　　值得注意的是，东海证券始终在谋求上市，根据公告，公司于2022年3月11日与 中信建投 签订了辅导备案协议，并于同日向江苏证监局提交了上市辅导备案材料，最终于3月15日被江苏证监局予以受理。如今，东海证券IPO进程已经有2年多，在此期间，却频繁收到监管处罚，且多项涉及内控管理等诸多问题，这对于正在冲击IPO的东海证券来说是否会有一定影响，还尚需时间验证。

　　年内已累计25张营业部罚单，涉及20家券商

　　2024年以来，不止东海证券，多家券商均收到营业部罚单，券商经纪业务成为罚单“重灾区”。

　　易董显示，直到今天，已经有25张营业部罚单，涉及20家券商，分别为 国金证券 、中金财富、 南京证券 、财信证券、国融证券、 中泰证券 、 光大证券 、 方正证券 、 财通证券 、 财达证券 、 国信证券 、国都证券、银河证券、 海通证券 、 招商证券 、 华泰证券 、 华安证券 、 天风证券 、国盛证券和 国泰君安 。其中， 光大证券 、国融证券、 招商证券 、 中泰证券 、银河证券均在年内收到2张营业部罚单。

　　从违规类型来看，制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益，约定共享收益、损失等是券商主要违规的几大缘由。经纪业务违规情形频发的背后再次敲响了合规管理的警钟，也在警醒各大券商在内部管理及合规意识上亟需巩固。