最近,上市公司高管亲属违规短线交易事件频发,引起了社会各界的广泛关注。
据统计,直到今天,今年以来已经有超50家A股上市公司发布了短线交易及致歉公告。这些公司大多在公告中“自证清白”,表示系高管亲属自主判断的投资行为,与高管我及上市公司无关。
在笔者看来,短线交易破坏了市场的公平竞争环境,损害了普通投资人的利益。同时,高管亲属的短线交易行为也直接关联到上市公司的声誉。频繁出现短线交易,反映出相关行为人法律意识不足,对市场规则缺乏清晰认知;还显示出相关行为人刀尖上 舔血,缺乏对资本市场的敬畏之心。
对此,笔者建议,上市公司首先应该提高信息披露透明度,确保所有投资者都能获取关键信息。还应加强和完善内部控制机制,并对董监高及其亲属进行法律法规和市场规则的教育和培训,加大守法合规宣传教育,督促董监高及其亲属学法知法守法。
其次,上市公司应建立健全的合规管理制度,对股票交易进行严格监控,对非法行为“露头就打”,确保公司及有关人员的交易行为合规。同时,一旦发觉亲属有违规交易,公司高管也应一并接受处罚。
另外,监管职能部门也应加大监管力度,提高犯罪成本,加大处罚力度,不能仅限于上缴非法所得及道歉,还应进行相应的处罚。同时,对涉案金额巨大的还可考虑采取终身证券市场禁入等措施。
维护资本市场的健康发展,需要市场各方履职尽责,凝聚合力,对各类非法行为“零容忍”,坚决维护投资人的利益。