9月6日晚间, 嘉麟杰 、 华铭智能 、 诺德股份 、ST旭电、ST旭蓝5家A股上市公司披露了公司被中国证券监督管理委员会立案,原因均为涉嫌信息披露非法。
均因涉嫌信披非法
嘉麟杰 9月6日晚间公告,公司控股股东上海国骏投资有限公司的一致行动人东旭集团有限公司(简称“东旭集团”)收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露非法,中国证券监督管理委员会决定对东旭集团立案。
华铭智能 9月6日晚间公告,公司收到中国中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露非法,中国中国证券监督管理委员会决定对公司立案。
诺德股份 发布公告称,公司及公司老总陈立志、副老总许松青、董事会秘书王寒朵于9月6日收到中国证券监督管理委员会送达的《立案告知书》,因涉嫌信息披露非法,根据相关法律法规,中国中国证券监督管理委员会决定立案。
就上述立案侦查事项, 诺德股份 经过自查后表示,2024年4月10日, 诺德股份 披露了《诺德 新材料 股份有限公司关于拟收购云财富期货有限公司90.2%股权的公告》,4月30日, 诺德股份 及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函。随后,5月31日, 诺德股份 及相关责任人又遭上海证交所监管警示。
同样被立案侦查的,还包含两家ST公司。
ST旭电公告,公司于9月6日收到中国证券监督管理委员会立案告知书,因涉嫌信息披露非法,中国证券监督管理委员会决定对公司及控股股东立案。早在今年5月9日,ST旭电披露了第壹次被立案侦查的公告,本次立案为第贰次立案侦查。ST旭电表示,目前公司各项生产经营活动正常开展。立案侦查期间,公司将积极配合中国证券监督管理委员会的相关调查工作,并严格根据相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。
ST旭蓝公告,9月6日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》,公司及控股股东东旭集团因涉嫌信息披露非法,中国证券监督管理委员会决定对公司及公司控股股东东旭集团立案。
观察发现,上述五家公司被立案侦查的原因,均为涉嫌信息披露非法。
严监管趋势继续
今年以来,监管职能部门持续加对上市公司严监管,强化行政追究责任威慑力。
中国证券监督管理委员会法治司副司长杨明宇在8月22日的“新时代证券期货犯罪刑事惩办与社会治理研讨会”表示,近年来,中国中国证券监督管理委员会在做好行政执法工作的同时,积极会同司法机关、公安机关从刑事追究责任、民事纠纷化解等方面持续发力,强化行政、刑事、民事立体化追究责任。中国证券监督管理委员会将从严打击财务做假等信息披露犯法行为列为执法重点。2024年上半年共查办案件192件,同比增长25%;处罚责任主体283人/家次,同比增长约33%。罚没款金额47亿余元,同比增长约六倍;刑事移送230人/家次,同比增长238%。
中国证券监督管理委员会在最近召开的中国证券监督管理委员会年中工作会议表示,以改革强监管,切实维护投资者合法权益。大力提升监管执法效能,坚持重拳治乱,加大力度防假打假,健全监管执法机制,强化科技赋能,严肃惩处重大违法个案。
7月5日,国务院办公厅转发中国中国证券监督管理委员会等六部委《关于进一步做好资本市场财务做假综合惩防工作的意见》,中国证券监督管理委员会在答记者问时表示,中国中国证券监督管理委员会高度重视提升财务做假非法成本和涉及的投资者保护工作,积极推动构建行政执法、民事追究责任、刑事打击“三位一体”的立体化追究责任体系。一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元人民币,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至十年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判十年有期徒刑。