作为经济与人口大省，广东投资氛围浓厚，拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体，投资者保护工作责任重大。
南方财经全媒体记者独家从广东证监局获悉，近年来，广东证监局在中国中国证券监督管理委员会的统筹部署和指导下，强化与其它中央金融监管职能部门驻粤机构协作，认真践行金融为民的宗旨，站稳人民立场，为广大投资者提供更加有效的监察管理保护和救济渠道，切实维护辖区投资者合法权益。
分红过千亿创新高，提高投资者获得感
投资者是资本市场之本，上市公司是资本市场之基。广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现金分红监管”“推动上市公司提升投资价值”等要求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力，以切实的业绩增长和高比例现金分红回馈广大投资者。数据显示，广东辖区（不含深圳，下同）上市公司2023年度分红家数和总额再创新高，共有337家沪深上市公司实施分红或回购，累计金额达1120亿元人民币。
为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案，通过加强指导、强化检查、定期通报等举措，督导上市公司通顺投资者热线，常态化、高质量召开业绩说明会，积极开展“走进上市公司”活动，配合投资者保护机构持股行权，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围。今年，辖区440家公司召开投资者说明会合计555次，公司老总或总经理亲自出席并与投资者互动，召开的形式和表现方式更加多元化，进一步加深了投资者对公司的了解和认同。
据了解，广东证监局还将在9月指导广东上市公司协会开展“2024年广东辖区上市公司投资者关系管理月暨投资者集体接待日”活动，辖区上市公司老总、总经理等将同时在线回答投资者提问。
“长牙带刺”强监管严执法，立体追究责任显成效
欺诈发行、财务做假、内幕交易、操作市场等违法犯罪表现是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，依法查处证券犯法行为，营造良好市场环境。
2024年，广东证监局对 威创股份 、超华股份等公司及时亮剑，对华铁股份作出顶格处罚，对实际控制人采取终身市场禁入措施。严肃追究责任“首恶”，积极配合中证中小投资者服务中心对摩登大道、华铁股份控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼。健全证券执法司法体制机制，提升行政刑事衔接效率，柏堡龙涉嫌欺诈发行股票罪被移送检察院审查起诉，实际控制人涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕；康美药业年报审计人员犯提供虚假证明文件罪终审判决落地，非法分子为其行为付出了惨重代价。
同时，广东证监局坚持构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追究责任体系。在紫晶存储案中，公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款，两名实际控制人分别被采取终身、十年市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元人民币，并另行缴付承诺金约1.89亿元人民币，付出了繁重的经济代价。今年8月，广东证监局还对案涉部分中介机构及相关责任人采取了8项行政监管措施，坚持严肃追究责任、责任到人。
践行“枫桥经验”，推进证券纠纷调解
广东证监局坚持把矛盾化解在基层、调解挺在前面，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心（以下简称“调解中心”）加强组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。联合 广东省 顶级人民法院制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全方位推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。今年7月，与 广东省 国资委签订合作备忘录，将支持国有上市公司推进证券纠纷多元化解建设并入合作内容。
同时，广东证监局大力推动证券虚假陈述纠纷非诉化解，帮助投资者高效、便捷地挽回损失。推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制，有效提升调解成功概率、缩短调解时长。今年以来，调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件近300件，涉及金额1680万元人民币，相关案例连续三年入选广州法院“十大调解案例”。
另外，广东证监局强化信访诉求前端分类处理，对于矛盾突出、屡次重复的信访件实行调解前置，压实市场经营主体责任，推动化解矛盾。2024年，广东证监局累计处理信访诉求1000余件，调解率近20%，帮助投资者挽回损失超百万元人民币，收到了投资者寄送的锦旗3面。
“粤投教·粤精彩”，投资者教育入人心
广东证监局着力增进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实效，推动投资者教育与业务深度融合，指导辖区投教基地不同化高质量发展，以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资能力，更好满足人民群众日益增长的财富需求。
今年以来，广东证监局认真开展“3·15投资者保护主题教育活动”“5·15全国投资者保护宣传日”“防范非法证券期货宣传月”“金融教育宣传月”等投资者教育宣传活动，并开展新“国九条”专项宣传，指导辖区市场经营主体制作原 创投 教产品2500余种，开展活动超7000场，覆盖人次超6000万。加强品牌建设，提出“粤投教·粤精彩”品牌，第壹次在广州、珠海、佛山、东莞、汕头五城地标同亮口号，在广州地铁、 白云机场 等人流密集场所投放宣传海报，扩大投教宣传覆盖面。辖区《真实投资案例档案馆——纠纷调解典型案例解读》获评中国证券监督管理委员会“受欢迎的投教作品”。
据了解，9月金融教育宣传月期间，广东证监局将践行以人民为方向的价值取向，围绕“金融为民谱新篇守护权益防风险”主题，推广为民办实事举措，组织辖区证券基金期货经营机构针对金融投资知识、资本市场最新政策规定、防范非法金融活动等开展宣传，聚焦投资人的实际需求，提供更多高质量的投教服务。