商业热点 > 商业洞察 > 光大证券前员工内幕交易亏损532万,证监会出手!罚款460万元,10年市场禁入

【赵远军】光大证券前员工内幕交易亏损532万,证监会出手!罚款460万元,10年市场禁入

查看信息来源】   发布日期:9-14 21:01:09    文章分类:商业洞察   
专题:赵远军】 【光大证券】 【星星科技】 【2020】 【证监会】 【内幕交易】 【市场禁入

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  9月14日消息,中国证券监督管理委员会日前披露的行政处理信息显示, 光大证券 前员工赵远军因内幕交易被罚460万元人民币,同时,中国证券监督管理委员会对其采取十年证券市场禁入措施。

  赵远军在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、顶级管理人员职务外,也不得在其它任何机构中从事证券业务或担任其它上市公司、非上市公众公司董事、监事、顶级管理人员职务。

  2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在 光大证券 任职,为证券从业人员。

  2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技160.16万股,成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日,赵远军将买入的星星科技股票全部卖出,成交金额609.59万元。经计算,上述交易亏损532.59万元。

  在听证进程中,赵远军认为量罚过重,并提出申诉,其买入星星科技是基于朋友推荐和个人研究,且案涉交易行为不具有异常性。

  对此,中国证券监督管理委员会认为,案涉内幕信息形成时点认定准确。在案证据完全可以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计,于2月22日参加了相关视频会晤。

  赵远军系法定内幕知情人,在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务,其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由,不构成阻却内幕交易的正当事由。

  结合赵远军犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,中国证券监督管理委员会对赵远军处以460万元罚款。同时,因赵远军违法情节较为严重,中国证券监督管理委员会决定对其采取十年证券市场禁入措施。

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