【金陵体育】控制39个账户操纵金陵体育，自然人易伟被罚没1.6亿元

　　【大河财立方消息】9月14日消息，中国证券监督管理委员会日前披露的行政处理信息显示，2017年9月4日至2019年4月18日，自然人易伟控制使用39个证券账户，操作“ 金陵体育 ”获取利益8334.22万元人民币，被中国证券监督管理委员会罚没1.67亿元人民币。

　　信息显示，易伟，男，1971年11月诞生，住址位于 广东省 深圳福田区。

集中资金优势、持股优势连续买卖

　　2017年9月4日至2019年4月18日，易伟控制使用39个证券账户交易“ 金陵体育 ”股票。在操作期间，易伟控制使用账户组，影响“ 金陵体育 ”股票交易价格和交易量，盈利8334.22万元。

　　中国证券监督管理委员会查明，易伟操作 金陵体育 合计394个交易日。账户组389个交易日参与交易，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

　　在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内，账户组以很多于市场卖一价或市价大量申买，占该时段账户组同向总申报量平均30%以上，同期账户组买入成交量占市场成交量平均20%以上的有95个交易日，30%以上的有36个交易日。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内，账户组以不高于市场买一价或市价大量申卖，占该时段账户组同向总申报量平均30%以上，同期账户组竞价成交量占市场竞价成交量20%以上的有62个交易日，30%以上的有34个交易日。

　　操作期间，易伟操作的账户在277个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形。有69个交易日对倒量占市场成交量超过10%，13个交易日对倒量占市场成交量超过20%，5个交易日对倒量占市场成交量超过30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

　　另外，在操作期间，易伟操作的账户合计在6个交易日，存在申买量占同期市场同向申报量30%以上，且撤单量占账户组同向总申报量50%以上的虚假申报情形。

涉案期间 金陵体育 大涨112.13%

　　在申辩中，易伟及其代理人提出，其一，基于合法的投资目的交易“ 金陵体育 ”股票，没有谋取不法利益，主观上不存在操作证券市场的故意，不构成操作市场行为。其二，认定操作证券市场行为缺乏标准，认定结果错误。其三，认定操作期间和操作行为终了日认定错误。其四，对控制账户范围和控制期间的认定缺乏证据。其五，认定案涉交易行为发生了危害结果的证据不足。其六，操作行为已经超过2年行政处理时效。其七，违法所得金额计算结果错误。

　　对此，中国证券监督管理委员会则认为，第壹，易伟不仅控制使用我及管理产品的证券账户，还借用他人证券账户，综合运用三种操作手法，在涉案期间反复、大量交易“ 金陵体育 ”，足以印证其具有操作股票价格意图。如何分配违法所得款项，不影响操作证券市场行为的认定。

　　第贰，依据2005年《证券法》，参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操作证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，查处操作证券市场犯法行为，于法有据。

　　第叁，认定控制账户范围和控制期间事实明白，证据充分。

　　第四，操作期间、操作行为终了日认定正确。

　　第五，易伟操作行为对“ 金陵体育 ”的价钱发生明显影响。涉案期间“ 金陵体育 ”股票价格上涨112.13%，期间对应板块综指下跌13.15%，偏离达125.27%。其它市场因素对股票价格的影响，不能作为排除易伟行为构成操作证券市场行为的理由。

　　第六，易伟操作“ 金陵体育 ”的表现终了于2019年4月18日。相关证据完全可以证明我会发现本案违法线索的时间，未超过处罚时效。

　　第七，违法所得计算结果正确，同时已部分采用当事人意见。

　　对此，中国证券监督管理委员会决定：没收易伟违法所得8334.22万元人民币，并处以8334.22万元罚款。