【*ST威创】退市！终身禁入！5670万元-罚单-！

　　13.27亿元巨额资金被离奇划走，*ST威创及有关人员即将迎来监管重罚。

　　9月18日晚间，*ST威创公告，公司收到广东证监局下达的行政处理事先告知书（以下简称“事先告知书”）。*ST威创及刘钧、陆克平涉嫌信息披露非法案已调查完毕，广东证监局依法拟对公司及有关人员作出行政处理及采取市场禁入措施。

　　信息披露是资本市场健康有序运行的条件，是投资者作出价值判断和投资决策的前提，是中国证券监督管理委员会监管执法的重中之重。新“国九条”明确，强化信息披露和公司治理监管。构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务做假、资金占用等重点领域非法行为。

　　根据事先告知书，广东证监局拟对*ST威创、相关董监高人员及拟收购方开出合计5670万元的“罚单”，责罚金额接近顶格。其中，监管拟对两名“首恶”顶格处罚——对*ST威创实际控制人陆克平处以4项顶格处罚及终身市场禁入，对拟收购方刘钧处以2项顶格处罚及终身市场禁入。另外，对陆克平儿子、当时担任*ST威创老总陆宇处以1项顶格处罚及十年市场禁入。

　　从严从重顶格处罚“首恶”

　　依法从严从重惩处信息披露非法行为，是维护资本市场秩序、有效施展资本市场功能作用的重要保障。

　　事先告知书显示，*ST威创存在未按规定及时披露实际控制人变更情况、协议收购造成公司实际控制人控制公司发生变化事项、关联方非经营性资金占用情况、公司与关联方非经营性资金往来情况等多项涉嫌信息披露非法的表现。

　　相关犯法行为可追溯至2023年上半年。彼时，阳光集团实际控制人陆克平通过控制中数威科，决定*ST威创董事会成员半数以上成员的提名，进而取得*ST威创董事会控制权。

　　据事先告知书，陆克平不晚于2023年6月19日成为*ST威创实际控制人，但其未告知*ST威创相关情况。上市公司未按规定及时披露公司实际控制人变更情况。*ST威创2023年半年度报告披露“公司报告期实际控制人未发生变更”“本企业最终控制方是无实际控制人”，存在虚假记载。

　　2023年9月20日，陆克平实际控制的阳光集团与刘钧实际控制的西岭能源签订 股权转让 合作框架协议。根据该协议安排，西岭能源将通过投资关系取得*ST威创控股股东中数威科的控制权，构成协议间接收购上市公司行为，西岭能源实际控制人刘钧构成收购人，且将在未来十二个月内成为*ST威创实际控制人。

　　根据有关规定，刘钧成为*ST威创的关联自然人。2023年9月28日至10月27日，刘钧实际控制的*ST威创 中信银行 账户与其我控制的深圳博海产业运营集团有限公司 中信银行 账户发生资金往来。在未经过*ST威创内部资金审批的情景下，刘钧私自从*ST威创的银行账户转出资金约14.37亿元人民币，转入资金约1.1亿元人民币。

　　事先告知书显示，净转出的13.27亿元被刘钧用于偿还个人债务，构成关联方非经营性资金占用，占*ST威创最近一期经审计净资产的67.24%。*ST威创未按规定及时披露上述事项。

　　经监管查明，*ST威创信息披露犯法行为较多，且2023年半年度报告、三季度报告均存在虚假记载。陆克平、刘钧等人是对*ST威创相关犯法行为直接负责的主管人员。

　　综合考虑上述情况，广东证监局拟对陆克平和刘钧采取多项“顶格”处罚举措。其中，拟对陆克平责令改正，给予警告，并处以2200万元罚款；拟对刘钧责令改正，给予警告，并处以700万元罚款。

　　同时，广东证监局拟对陆克平、刘钧采取终身证券市场禁入措施。根据事先告知书，上述两人除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务外，也不得在其它任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任其它证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务。

　　逐条对照单独处罚“到位”

　　由于上述13.27亿元资金一直去向不明，无法判断该事项对财务报告的影响水平等原因，*ST威创董事会审计委员会未能过半数审议通过公司2023年年度财务报告及内部控制报告。这直接造成公司未能在法定期限内披露2023年年报及2024年一季报、半年报。

　　此次广东证监局开出的“罚单”不仅从重从严厉责罚处“首恶”，还针对多项披露犯法行为和上市公司未按期披露定期报告进行单独处罚。

　　例如，对陆克平的罚款中包含对其作为信息披露义务人的信息披露犯法行为处以500万元罚款，对其作为实际控制人处以1000万元罚款，对其作为信息披露犯法行为责任人处以700万元罚款。对刘钧的罚款中则包含对其未履行收购事项报告义务处以500万元罚款，对其作为信息披露犯法行为责任人处以200万元罚款。

　　另外，广东证监局拟对*ST威创责令改正，给予警告，并处以850万元罚款。其中，针对公司未按规定及时披露实际控制人变更情况等行为，处以350万元罚款；针对公司2023年半年度报告、2023年三季度报告存在虚假记载的表现，处以500万元罚款。

　　另据事先告知书显示，广东证监局还对陆宇给予警告，并处以600万元罚款，采取十年证券市场禁入措施；对*ST威创当时担任总经理卢永胜等人分别处以50万元至110万元不等的罚款。

　　立体追究责任全方位严防“一退了之”

　　自相关责任主体挪用公司13.27亿元资金事件发生后，中国证券监督管理委员会火速对*ST威创及相关责任人立案侦查。由于触及交易类强制退市情形，*ST威创于9月18日收到深交所作出的《关于威创集团股份有限公司股票终止上市的决定》。

　　新“国九条”明确提出，健全退市进程中的投资者赔偿救济机制，对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。

　　今年以来，监管职能部门通过持续强化自律监管、行政处理、刑事追究责任、民事赔偿等全方位立体式追究责任，让违法者承担应有的违法代价。

　　这意味着对于*ST威创相关责任主体而言，退市不会成为“免罚牌”。记者了解到，除面临上述严厉的行政处理外，*ST威创相关责任主体还将面临刑事、民事追究责任。

　　根据*ST威创5月30日公告，公司第贰大股东科学城（广州）投资集团有限公司已经对刘钧、陆克平等责任主体提起股东代位诉讼，广州中院已受理代位诉讼。另据*ST威创6月28日公告，公司已就13.3亿资金被划走事项已向公安机关报案并获受理。

　　业内分析人士对记者表示，事先告知书对公司及相关责任主体的违法事实及法律责任进行了认定。对于公司股票退市对投资者造成的损失，投资者可以对公司及相关责任主体提起民事赔偿诉讼的形式来保护自身合法权益。

　　【公告速递】 温氏股份 等公司拟大额回购

　　每天三分钟公告很轻松

　　 中国船舶 ：拟以发行A股股票方式换股吸收合并 中国重工 9月19日起复牌； 温氏股份 等公司拟大额回购股份；*ST威创：收到股票终止上市决定； 南微医学 ：子公司拟以3672万欧元购买CME51%股权……

　　今日看点

　　聚焦一：

　　 中国船舶 ：拟以发行A股股票方式换股吸收合并 中国重工 9月19日起复牌

　　 中国船舶 拟以发行A股股票方式换股吸收合并 中国重工 ， 中国船舶 为吸收合并方， 中国重工 为被吸收合并方，即 中国船舶 向 中国重工 的全体换股股东发行A股股票，交换该等股东所持有的 中国重工 股票。本次换股吸收合并完成后， 中国重工 将终止上市并注销法人资格， 中国船舶 将承继及承接 中国重工 的全部资产、负债、业务、人员、合同及其它一切权利与义务。 中国船舶 因本次换股吸收合并所发行的沪深A股股票将申请在上海证交所主板上市流通。 中国船舶 、 中国重工 公司股票将于2024年9月19日开市起复牌。

　　聚焦二：

　　 温氏股份 等公司拟大额回购股份

　　 温氏股份 ：公司拟以自有资金不高于180,000万元且很多于90,000万元通过集中竞价交易方式回购公司普通股（A股）股票，用于实施员工持股计划或 股权激励 。回购价格不高于27.01元/股。

　　 方大炭素 ：公司拟以集中竞价交易方式回购股份，回购金额很多于5亿元且不超10亿元；回购价格不超4.33元/股。公司本次回购股份拟维护公司价值及股东权益，将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后采用集中竞价交易方式出售。

　　 力芯微 ：公司拟以集中竞价交易方式回购股份，回购金额很多于4,000.00万元且不超8,000.00万元；回购价格不超52.02元/股。本次回购后的股份将在披露回购结果暨股份变动公告12个月后根据相关规则通过集中竞价交易方式出售。

　　 苏试试验 ：公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股票，全部用于实施员工持股计划或 股权激励 计划。本次回购资金总额很多于3,000万元且不高于5,000万元人民币，回购价格不高于15元/股。

　　聚焦三：

　　*ST威创：收到股票终止上市决定

　　公司于2024年9月18日收到深圳证交所下发的《关于威创集团股份有限公司股票终止上市的决定》，深圳证交所决定终止公司股票上市。

　　定增&重组

　　 南微医学 ：公司拟通过全资子公司南微荷兰使用不高于3,672万欧元（折合人民币约为28,948.21万元）购买Creo持有的Creo Medical S.L.U.（简称“CME”）51%股权。本次交易完成后，CME将成为公司控股子公司。本次交易不构成重大资产重组。标的企业是医疗器械产品销售的渠道公司，其经销产品包含Creo自研产品，及其它相关医疗器械公司生产的消化、泌尿、呼吸、一次性内镜等领域的医疗器械产品，其中内镜下耗材和一次性内镜等产品在2023年占标的企业收入的近70%。标的企业主要业务聚焦在西欧地区，覆盖英国、西班牙、法国、德国、比利时、卢森堡等国家，其现有的销售渠道和产品与公司具有较高互补性，而且双方有良好的合作基础，有益于双方的共同发展。

　　重要事项

　　 立昂微 ：公司实际控制人、老总王敏文提议公司以集中竞价交易方式回购股份，回购金额很多于4,000万元且不超5,000万元。

　　 力合微 ：公司老总、总经理LIU KUN提议公司以集中竞价交易方式回购股份，回购金额很多于1,000万元且不超2,000万元。

　　 酒钢宏兴 ：公司董事会会议选举秦俊山担任公司第八届董事会老总，同时将承接原老总张正展之前担任的董事会各专门委员会相应职务。任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

　　 中国核建 ：截至2024年8月，公司累计实现新签合同946.07亿元人民币，累计实现营业收入664.49亿元人民币。

　　 华海药业 ：公司及下属控股子公司长兴制药于近日收到国家药监局核准签发的《药品注册证书》，相关药品马来酸依那普利片主要用于治疗各期原发性高血压，肾血管性高血压，各级心力衰竭，预防症状性心衰，预防左心室功能不全病人冠状动脉缺血事件。

　　 中国人寿 ：公司收到国家金融监督管理总局的批复，国家金融监督管理总局同意公司在全国银行间债券市场发行十年期可赎回资本补充债券，发行规模不高于350亿元人民币。

　　 中国化学 ：公司2024年1-8月签订的合约金额合计为2561.28亿元人民币。

　　 海航控股 ：2024年8月，集团收入客公里环比增长5.55%，同比增长18.39%；旅客运输量环比增长6.23%，同比增长12.00%；客运运力投入（按可利用客公里计）环比增长2.37%，同比增长16.58%。

　　 吉祥航空 ：2024年8月，公司客运运力投入（按可用座位公里计）同比上升13.02%；旅客周转量（按收入客公里计）同比上升13.76%；客座率为88.27%，同比上升0.57%。

　　 宣泰医药 ：公司收到国家药品监督管理局的公告，公司向国家药品监督管理局申报的达格列净二甲双胍缓释片产品已获得正式批准，为该品种国内第壹家获批的仿制药。该药品用于治疗2型糖尿病。

　　 宝泰隆 ：公司收到了 黑龙江省 七台河市 新兴区人民政府下发的公告，同意 宝泰隆 三矿复工。 宝泰隆 三矿为设计生产能力30万吨/年的矿井，建成投入生产后将增加公司原煤自供能力，降低公司原材料成本，进一步提高公司的生产能力。

　　 湖南海利 ：公司子公司宁夏海利建设的“年产4000吨甲萘威和5000吨甲基硫菌灵等系列产品及配套3万吨/年光气建设项目”部分装置已于近日一次性试车成功，生产出合格产品（设备运行良好，指标合格）。

　　 灵康药业 ：公司全资子公司美兰史克近日收到国家药监局核准签发的关于“左卡尼汀注射液”《药品补充申请批准通知书》，该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价。左卡尼汀注射液适用于慢性肾衰长期血透病人因继发性肉碱缺乏引发的一系列并发症状，临床表现如心肌病、骨骼肌病、心律失常、高脂血症，和低血压和透析中肌痉挛等。

　　 三孚新科 ：最近， 广东省 工业和信息化厅发布了《 广东省 工业和信息化厅关于 广东省 第六批 专精特新 “小巨人”企业和第叁批 专精特新 “小巨人”复核通过企业名单的公示》，公司入选第六批国家级 专精特新 “小巨人”企业公示名单，入选名单公示期已结束。

　　 广州酒家 ：公司2024年度月饼销售工作已于2024年9月17日（农历八月十五日）基本结束，根据截至该日的销售情况经初步核算，公司今年度自有品牌月饼累计销量1,374万盒，按农历日期同比增长1.5%。

　　 方邦股份 ：公司全资子公司穗邦电子与江苏上达近日拟签署相关投资协议，穗邦电子拟以1,500万元向江苏上达增资，增资后穗邦电子将持有江苏上达0.4975%股权。公司与江苏上达的业务具有相应的协同性。COF基板主要原材料之一为FCCL（挠性覆铜板），公司目前已布局了FCCL业务，通过加强与江苏上达的交流与合作，可有效加快公司极薄FCCL研发、测试认证及产业化进程，从而提升公司经营业绩和核心竞争力。

　　 顺丰控股 ：公司2024年8月速运物流业务、供应链及国际业务合计收入为229.81亿元人民币，同比增长13.36%。其中：速运物流业务收入同比增长8.58%，业务量同比增长14.62%；供应链及国际业务收入同比增长27.16%。

　　 深圳机场 ：2024年8月旅客吞吐量557.99万人次，同比增长16.30%；今年累计旅客吞吐量4,028.46万人次，同比增长18.90%。

　　 赫美集团 ：公司控股子公司鹏飞氢美（宁城） 新能源 科技有限公司拟投资建设“262.5MW风力发电制0.8万吨/年绿氢及15万吨/年绿色甲醇一体化项目”，具体包含风电、制绿氢及制绿色甲醇等子项目。该项目将在 内蒙古自治区 赤峰市 宁城县 投资建设风力发电电站、输电线路、制氢制醇工厂及储运、 储能 设施等。项目投资总额预计约为313,501.50万元（含税），资金来源为自有资金及自筹资金。

　　 科创新源 ：公司控股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司拟投资9,000万元新建 新能源 汽车电池大面冷却液冷板项目。该项目计划根据客户需求分期建设 新能源 汽车电池大面冷却液冷板产线，总工期预计为9个月，预计将于2025年年中建设完成。

　　 银之杰 ：公司于近日收到控股股东、实际控制人张学君、陈向军、李军通知，获悉其于2024年9月13日与卓海杭签署《股份转让协议》，拟通过协议转让方式向卓海杭转让其所持有公司49,462,000股无限售流通股，占总股本比例7.00%。本次标的股份转让价格为7.05元/股，股份转让总价款为348,707,100元。本次转让完成后，卓海杭持有公司股份49,462,000股，占公司总股本比例7.00%，为公司持股5%以上的股东。本次协议转让不会造成公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　 张家界 ：公司全资子公司 张家界 大庸古城发展有限公司（简称“大庸古城”）收到 张家界 中院送达的《民事裁定书》及《决定书》， 张家界 中院于2024年9月11日裁定受理湖南泓瑞电梯有限公司对大庸古城的重整申请，并指定 张家界 大庸古城发展有限公司清算组担任大庸古城管理人。

　　 水晶光电 ：公司参与投资设立的衢州翎贲聚光股权投资基金合伙公司（有限合伙）（简称“翎贲聚光基金”）拟对光驰半导体技术（上海）有限公司（简称“光驰半导体”）进行增资。光驰半导体增资前注册金额为12,000.00万元人民币，投资前估值为172,500.00万元。本次翎贲聚光基金拟对光驰半导体货币出资20,000.00万元人民币，其中1,391.3043万元计入光驰半导体的注册资金，其余18,608.6957万元计入光驰半导体的资本公积金。本次增资完成后，光驰半导体的注册资金由12,000.00万元增至13,391.3043万元人民币，翎贲聚光基金持股比例为10.3896%。

　　 宏润建设 ：公司于近日收到恒力造船（大连）有限公司中标通知书，恒力造船（大连）有限公司装备制造配套项目3#、4#码头工程由公司中标承建，工程中标价24,219.23万元。

　　 新北洋 ：公司控股子公司荣鑫科技于近日收到中电商务（北京）有限公司签发的《中标通知书》，经评标委员会评定、招标人确认，荣鑫科技为“中国邮政集团有限公司国芯智能柜台采购项目（包2：国芯智能柜台（大堂式））”中标人。

　　 翰宇药业 ：最近，公司收到国家药品监督管理局下发的《药品注册证书》，公司“艾塞那肽注射液”获得药品注册批准。艾塞那肽(exenatide)为胰高血糖素样肽-1(GLP-1)类似物，用于改善2型糖尿病病患的血糖控制，适用于单用二甲双胍、磺酰脲类，和二甲双胍合用磺酰脲类，血糖仍控制欠安的病患。

　　 亿帆医药 ：公司全资子公司合肥亿帆生物制药有限公司于近日收到国家药品监督管理局核准签发的法莫替丁注射液《药品注册证书》。法莫替丁注射液主要用于消化性溃疡所致上消化道出血，除肿瘤及食道、胃底静脉曲张以外的各种原因所致的胃及十二指肠粘膜糜烂出血者。

　　 迈克生物 ：公司于近日收到 四川省 药品监督管理局颁发的《医疗器械注册证（ 体外诊断 试剂）》，产品名称为纤溶酶原活性测定试剂盒（发色底物法）。纤溶酶原活性测定试剂盒（发色底物法）系公司凝血平台试剂新产品，主要用于评估纤溶功能状态。

　　 祥源文旅 ：公司拟通过全资子公司祥源堃鹏受让中景信持有的宜章莽山景区旅游开发有限公司（简称“莽山旅游”）64%股权，本次交易对价为人民币30,736.47万元（包含以承接债务方式支付 股权转让 价款暂定人民币133,934,516.35元，实际计算至交割日止）。本次交易完成后，祥源堃鹏持有莽山旅游84%股权。公司将在湘南地区实现旅游目的地布局，有助于与公司在湖南的其它旅游目的地实现联动和优势互补并将客源地拓展至“大湾区”，有助于丰富公司旅游产品类型和业态布局。

　　 人福医药 ：公司控股子公司九珑人福近日收到国家药品监督管理局核准签发的醋酸阿比特龙片的《药品注册证书》。醋酸阿比特龙片与泼尼松或泼尼松龙合用，治疗转移性去势抵抗性前列腺癌（mCRPC）；新诊断的高危转移性内分泌治疗敏感性前列腺癌（mHSPC），包含未接受过内分泌治疗或接受内分泌治疗最长不高于3个月。

　　公司同日公告，公司控股子公司宜昌人福近日收到国家药品监督管理局核准签发的烟酸缓释片的《药品注册证书》。烟酸缓释片适用于原发性高胆固醇血症和混合型血脂异常的成人患者，以降低低密度脂蛋白胆固醇（LDL-C）、总胆固醇（TC）、载脂蛋白B（ApoB）和甘油三酯（TG）水平，同时可升高高密度脂蛋白胆固醇（HDL-C）水平。

　　增减持

　　 百邦科技 ：公司实际控制人刘铁峰计划自2024年9月19日起6个月内，拟以其自有资金通过深圳证交所系统增持公司股份，合计增持股份金额很多于500万元人民币，不高于1,000万元。

　　 杰瑞股份 ：公司老总李慧涛、总裁李志勇、副总裁路伟计划自2024年9月19日起6个月内，使用自筹资金通过深圳证交所交易系统以集中竞价方式增持公司股票，增持金额合计很多于700万元且不高于900万元。

　　 神马股份 ：公司控股股东老总李毛9月18日增持公司3万股股份；公司控股股东总经理李延河拟自2024年9月19日起6个月内增持公司股份，增持股份数量很多于4万股。

　　 上海港湾 ：公司控股股东上海隆湾投资控股有限公司及其一致行动人、公司总经理徐望自愿承诺：自2024年9月26日（即首发限售股上市流通之日）起未来6个月内，不以二级市场集中竞价或大宗交易的形式减持所直接持有的企业股份。上述承诺期间内该部分股份因送股、公积金转增股本、配股等原因而增加的股份亦遵守前述不减持承诺。

　　停复牌

　　复牌： 中国船舶 （600150）、 中国重工 （601989）。

　　停牌：暂无。