《每日经济新闻》记者获悉，近期市场新开户数量和融资规模明显增加，为增进资本市场长期健康稳定发展，监管机构向各券商下发最新通知，要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资人的服务工作。
记者了解到，通知内容涉及要求包含严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务和加强合规风控管理等5个方面。另外，记者还观察到，今年以来，监管机构在新开户领域的监察管理力度持续加强，所开具的罚单更多地聚焦于委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为。
从五方面做好投资者服务
把适当的产品推荐给适当的人，是投资者投资前提。前述通知就提出，证券公司应当落实有关规定，根据投资者投资年限、投资经验等原因，推荐适当的产品或服务，保证风险等级与投资者承受能力相匹配。证券公司应当对客户身份的可靠性、是否符合适当性要求等进行核查。
同时，证券公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资潜在风险，尤其是关于 融资融券 业务违约处置的危险控制安排。对投资者新申请开立信用账户的，要加强客户风险评估、业务集中度管理，审慎设置授信额度和保证金要求。
在营销推介进程中，证券公司及其从业人员在营销进程中，不得诱导无投资意愿或不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动，不得直接或变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或提供其它非证券业务性质的服务，不得违规委托证券经纪人以外的个人或机构进行投资者招揽、服务活动。证券公司通过第叁方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第叁方载体不得介入。
另外，证券公司应当加强系统运行维护管理，保障投资者信息安全和交易连续性。在出现系统运行问题时，应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作，并根据规定报告。
最后，证券公司应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的表现。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。