10月18日，中国证券监督管理委员会官方网站一口气披露了19条投行违规相关的监察管理措施，落款日期大多数为今年5月31日。其中，涉及 申万宏源 承销保荐、开源证券、 中国银河 证券、 东方证券 承销保荐、 光大证券 、 东北证券 、 中信建投 、 海通证券 、 兴业证券 、中航证券和 中原证券 合计11家券商。
记者了解到，这11家券商中，开源证券和 中原证券 分别被暂停债券承销业务6个月。另外，中国证券监督管理委员会还对 海通证券 原分管投行业务高管姜诚君采取监管谈话措施。
质控、内核违规成“重灾区”
首先来看9家券商情况，主要违规表现在质控和内核方面。
申万宏源 承销保荐：在保荐西藏国策环保股份有限公司（以下称西藏国策）第壹次公开发行股票并上市进程中，项目责任人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的表现。
中国银河 证券：在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第叁方中介机构信息披露不到位等。
东方证券 承销保荐：存在部分项目质控和内核人员交叉混同；部分项目质控现场核查、内核把关不到位；部分项目聘请第叁方信息披露不规范等诸多问题。
光大证券 ：存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。
东北证券 ：存在质控、内核意见跟踪落实不到位；部分项目质控底稿验收把关不严；未建立完善对外报送文件核查把关机制；个别项目持续督导未勤勉尽责等。
中信建投 ：在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质更改后内控未再次审批等。
海通证券 ：在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。
兴业证券 ：存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审盘问题和薪酬考核制度设计不得人心等诸多问题。
中航证券：存在质控责任人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等诸多问题。
2家券商被暂停相关业务半年
前述9家券商投行业务违规后，中国证券监督管理委员会给予的是警示函、责令改正或接受监管谈话等措施，而下面2家券商直接被暂停相关业务。
中国证券监督管理委员会指出，开源证券存在三方面违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，造成募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的钱财被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
因此，中国证券监督管理委员会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
同样，中国证券监督管理委员会也指出， 中原证券 存在四方面违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务做假事项。四是原质控部门责任人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
因此，中国证券监督管理委员会决定对 中原证券 在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
值得强调的是，就在9月末，开源证券和 中原证券 才刚刚因薪酬管理方面存在问题而受到监管措施。
多位券商高管被采取监管谈话措施
除对券商开出罚单外，也有很多涉事券商高管也被采取监管措施。其中，值得注意的是，中国证券监督管理委员会指出， 海通证券 存在的前述问题，姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。
今年7月末，有关姜诚君被带走调查的消息传出后，7月31日晚间， 海通证券 发布公告称，姜诚君因个人原因申请辞去公司副总经理职务。
8月28日，中央纪委国家监委网站公布消息称， 海通证券 原副总经理姜诚君被遣返回国。据披露，姜诚君，男，1968年4月诞生， 海通证券 副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海纪委监委对其立案侦查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近日将其缉捕归案。
同时，中央纪委国家监委网站还披露称， 海通证券 原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海纪委监委纪律审查和监察调查。
其它高管方面，中国证券监督管理委员会此次还对开源证券总经理李刚、开源证券当时担任分管债券业务公司高管杨彬、 中信建投 分管投行业务高管刘乃生、 中原证券 总经理李昭欣、 中原证券 当时担任分管投行业务高管花金钟分别采取了监管谈话措施。
