【海通证券】与不明身份的客户进行交易等，海通证券、申万宏源合计被罚超700万元

　　红星资本局11月5日消息，最近，因违反反洗钱法有关规定，两家头部券商 海通证券 （600837.SH）、 申万宏源 （000166.SZ）双双领百万罚单，相关责任人一并被罚。

　　根据中国人民银行上海分行公布的行政处理信息公示表，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与来历不明的顾客进行交易等犯法行为。处罚日期均为2024年10月23日。

　　在具体处罚上， 海通证券 被处以罚款人民币395万元人民币，当时担任 海通证券 总经理助理陈某钱、当时担任 海通证券 合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元。

　　 申万宏源 则被处以罚款人民币349万元。同时，当时担任 申万宏源 财务总监陈某清，当时担任 申万宏源 法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。

　　红星资本局注意到，此前亦有很多券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

　　Wind数据显示，2023年以来（按披露日期），还有多家券商因此受罚，包含 国泰君安 （601211.SH）、 中信证券 （600030.SH）、 中信建投 （601066.SH）、 东北证券 （000686.SZ）、 广发证券 （000776.SZ）、 华泰证券 （601688.SH）、 中国银河 （601881.SH）等，被处罚金额在52万元至1388万元不等。

　　最新业绩方面， 海通证券 2024年前三季度营业收入、净利均出现较大幅度下滑，实现营业收入128.99亿元人民币，同比下滑42.86%；归母净收入亏损6.59亿元人民币，同比下滑115.12%。其中，第叁季度实现营业收入40.34亿元人民币，同比下滑28.03%；归母净收入亏损16.13亿元人民币，同比下滑403.05%。 海通证券 解释称，主要是其它业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

　　 申万宏源 2024年前三季度实现营业收入174.56亿元人民币，同比增长7.21%；归母净收入38.5亿元人民币，同比下滑11.44%。其中，第叁季度实现营业收入65.8亿元人民币，同比增长62.74%；归母净收入17.22亿元人民币，同比增长187.13%。

　　红星新闻记者蒋紫雯