最近，因违反反洗钱法， 海通证券 、 申万宏源 双双领到罚单。
中国人民银行上海分行公布的两份行政处理信息公示表（2024年第152期、153期）显示， 海通证券 、 申万宏源 证券两大券商同日收到数百万元罚单，多名相关责任人也一并被罚。其中， 海通证券 被处罚395万元人民币， 申万宏源 证券被处罚349万元。
违法事由方面，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与来历不明的顾客进行交易等诸多问题。
两张百万级罚单落地
行政处理信息公示表显示， 海通证券 涉及三项犯法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告，三是与来历不明的顾客进行交易。对此，中国人民银行上海分行对 海通证券 处以395万元的罚款。
另外，当时担任 海通证券 总经理助理陈某钱对上述三项非法行为负有责任，被处以7万元罚款；当时担任 海通证券 合规总监王某业对其中两项非法行为负有责任，被处以5.25万元罚款。
同样， 申万宏源 证券也因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与来历不明的顾客进行交易三项非法行为，被中国人民银行上海分行处以罚款349万元。
当时担任 申万宏源 证券财务总监陈某清、当时担任法律合规总部总经理及合规总监毛某平因对上述非法行为负有责任，分别被中国人民银行上海分行处以罚款2万元、6万元。
最新业绩方面， 海通证券 2024年前三季度营业收入、归母净收入均出现较大幅度下滑。公司前三季度实现营业收入128.99亿元人民币，同比下降42.86%；归母净收入亏损6.59亿元人民币。其中，第叁季度 海通证券 实现营业收入40.34亿元人民币，同比下降28.03%；归母净收入亏损16.13亿元人民币。
申万宏源 同期业绩表现则相对平稳。公司前三季度实现营业收入174.56亿元人民币，同比增长7.21%；实现归母净收入38.5亿元人民币，同比下降11.44%。其中，第叁季度实现营业收入65.8亿元人民币，同比增长62.74%；实现归母净收入17.22亿元人民币，同比增长187.13%。
多家券商因违反反洗钱法被罚
记者梳理发现，自2023年以来，多家券商因违反反洗钱法遭中国人民银行及其分支机构处罚，包含 中信建投 、 华泰证券 、甬兴证券、中航证券、 中信证券 、 东北证券 等。
其中，2023年2月 中信建投 证券被中国人民银行处罚的钱财达1388万元。2023年2月， 中信证券 因违反反洗钱法被罚款1376万元。2023年12月， 华泰证券 因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告两项问题，被罚款87万元人民币，两名责任人合计被罚款3万元。今年2月，中国人民银行对我国银河证券处罚159万元人民币，涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告两项问题，两名相关责任人合计被处罚3.5万元。
