11月1日，中国人民银行上海总部公布的行政处理信息公示表显示， 海通证券 、 申万宏源 证券分别被罚395万元、349万元。
具体来看，两家券商同时涉及3项犯法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与来历不明的顾客进行交易。
当时担任 海通证券 总经理助理陈某钱、当时担任 海通证券 合规总监王某业分别被处以7万元、5.25万元罚款；当时担任 申万宏源 证券有限公司财务总监陈某清、当时担任 申万宏源 证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处以2万元、6万元罚款。
公开资料显示， 海通证券 、 申万宏源 证券均为上海老牌券商。业绩方面， 海通证券 前三季度实现营业总收入为128.99亿元人民币，同比下滑42.86%，净收入为-6.59亿元人民币，同比下滑115.12%。 海通证券 第叁季度表现更是令投资者大跌眼镜，公司实现营业收入40.34亿元人民币，同比减少28.03%；归属于上市公司股东的净收入-16.13亿元人民币，同比下跌幅度达403%。
相比之下， 申万宏源 证券业绩尚未可观，第叁季度实现营业收入65.8亿元人民币，同比增长62.74%；实现净收入18.48亿元人民币，同比增长148.49%。今年前三季度，公司实现营业收入174.56亿元人民币，同比增长7.21%；实现净收入47.11亿元人民币，同比下滑6.04%。
二级市场上，截至11月1日收盘， 海通证券 （600837）跌2.71%，报11.47元/股，总市值1498亿元； 申万宏源 （000166）跌0.75%，报5.29元/股，总市值1325亿元人民币。
